Art. 5. Objęcie papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub w ramach
subskrypcji lub sprzedaży na podstawie pierwszej oferty publicznej uważa się za
nabycie papierów wartościowych w rozumieniu przepisów ustawy.

Art. 5a. 1. W przypadku gdy oferta publiczna jest dokonywana za
pośrednictwem firmy inwestycyjnej, wpłaty pieniężne z tytułu zapisów na papiery
wartościowe będące przedmiotem oferty publicznej, dla których udostępniono
prospekt, są gromadzone na wydzielonym rachunku bankowym lub wydzielonych
rachunkach bankowych tej firmy.
2. Środki pieniężne pochodzące z wpłat nie mogą zostać przekazane emitentowi
przed zarejestrowaniem przez sąd rejestrowy podwyższenia kapitału zakładowego,
w ramach którego została dokonana oferta publiczna akcji, a w przypadku gdy emitent
w prospekcie związanym z ofertą publiczną złożył oświadczenie o zamiarze ubiegania
się o dopuszczenie akcji do obrotu na rynku regulowanym na jego podstawie – przed
dopuszczeniem akcji do obrotu na rynku regulowanym, w zależności od tego, które
zdarzenie nastąpi później.
3. W przypadku niedopuszczenia akcji do obrotu na rynku regulowanym
w terminie ważności prospektu środki pieniężne są zwracane inwestorom.
Przydzielone w ofercie publicznej akcje ulegają umorzeniu. Umorzenia dokonuje
zarząd emitenta bez zwoływania walnego zgromadzenia. Przepisy art. 359 § 7
i art. 455 § 3 ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych (Dz. U.
z 2019 r. poz. 505, 1543, 1655, 1798 i 2217) stosuje się odpowiednio.
4. Środki pieniężne nie są zwracane inwestorowi w przypadku, gdy wyraził na to
zgodę. W takim przypadku przydzielone inwestorowi akcje nie ulegają umorzeniu.
5. Przepisu ust. 3 nie stosuje się, jeżeli łącznie spełnione są następujące warunki:
1) emitent złożył w prospekcie oświadczenie, że w przypadku niedopuszczenia
akcji do obrotu na rynku regulowanym będzie ubiegał się o ich wprowadzenie do
alternatywnego systemu obrotu;
2) akcje zostały wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu w terminie
ważności tego prospektu.

Ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 5

DODAJ