Art. 37. (uchylony).

Art. 37a. 1. Oferta publiczna papierów wartościowych, w wyniku której
zakładane wpływy brutto emitenta lub oferującego na terytorium Unii Europejskiej,
liczone według ich ceny emisyjnej lub ceny sprzedaży z dnia jej ustalenia, stanowią
nie mniej niż 100 000 euro i mniej niż 1 000 000 euro, i wraz z wpływami, które
emitent lub oferujący zamierzał uzyskać z tytułu takich ofert publicznych takich
papierów wartościowych, dokonanych w okresie poprzednich 12 miesięcy, nie będą
mniejsze niż 100 000 euro i będą mniejsze niż 1 000 000 euro, wymaga udostępnienia
do publicznej wiadomości dokumentu zawierającego informacje o tej ofercie.
2. Dokument, o którym mowa w ust. 1, jest sporządzany w języku polskim
i zawiera co najmniej:
1) podstawowe informacje o emitencie papierów wartościowych, w tym informacje
finansowe, informacje o oferowanych papierach wartościowych oraz
o warunkach i zasadach ich oferty;
2) podstawowe informacje o planowanym sposobie wykorzystania środków
uzyskanych z emisji papierów wartościowych;
3) podstawowe informacje o istotnych czynnikach ryzyka;
4) oświadczenie emitenta o odpowiedzialności za informacje zawarte w tym
dokumencie.
3. Oświadczenie emitenta, o którym mowa w ust. 2 pkt 4, zawiera stwierdzenie,
że zgodnie z jego najlepszą wiedzą i przy dołożeniu należytej staranności informacje
zawarte w dokumencie są prawdziwe, rzetelne i zgodne ze stanem faktycznym.

Art. 37b. 1. Udostępnienia do publicznej wiadomości prospektu, pod
warunkiem udostępnienia memorandum informacyjnego, nie wymaga oferta
publiczna papierów wartościowych, w wyniku której zakładane wpływy brutto
emitenta lub oferującego na terytorium Unii Europejskiej, liczone według ich ceny
emisyjnej lub ceny sprzedaży z dnia jej ustalenia, stanowią nie mniej niż
1 000 000 euro i mniej niż 2 500 000 euro, i wraz z wpływami, które emitent lub
oferujący zamierzał uzyskać z tytułu takich ofert publicznych takich papierów wartościowych, dokonanych w okresie poprzednich 12 miesięcy, nie będą mniejsze niż 1 000 000 euro i będą mniejsze niż 2 500 000 euro.
2. Memorandum informacyjne sporządza się w formie jednolitego dokumentu
w języku polskim. Do memorandum informacyjnego stosuje się odpowiednio przepisy
art. 19 rozporządzenia 2017/1129.
3. Emitent lub oferujący ma obowiązek ustalenia terminu ważności
memorandum informacyjnego, nie dłuższego niż 12 miesięcy od dnia jego
udostępnienia.
4. Emitent lub oferujący udostępnia memorandum informacyjne najpóźniej
w dniu rozpoczęcia zapisów lub subskrypcji papierów wartościowych stanowiących
przedmiot oferty publicznej.
5. Emitent lub oferujący udostępnia memorandum informacyjne w sposób
zapewniający należytą ochronę interesów inwestorów, a w przypadku oferty
publicznej kierowanej do nieoznaczonego adresata udostępnienie następuje przez
publikację na stronie internetowej emitenta, oferującego lub firmy inwestycyjnej
pośredniczącej w ofercie publicznej tych papierów wartościowych.
6. Nowy znaczący czynnik, istotny błąd lub istotna niedokładność odnoszące się
do informacji zawartych w memorandum informacyjnym, które mogą wpłynąć na
ocenę papierów wartościowych i które wystąpiły lub zostały zauważone w okresie
między udostępnieniem memorandum informacyjnego a zakończeniem okresu
oferowania papierów wartościowych, należy wskazać, bez zbędnej zwłoki,
w suplemencie do memorandum informacyjnego. Emitent lub oferujący jest
obowiązany niezwłocznie udostępnić suplement do memorandum informacyjnego
osobom, do których skierowana jest oferta publiczna, w taki sam sposób, w jaki
zostało udostępnione to memorandum.
7. Inwestorom, którzy wyrazili zgodę na nabycie lub subskrypcję papierów
wartościowych przed udostępnieniem suplementu, przysługuje prawo do wycofania
tej zgody, z którego mogą skorzystać w terminie dwóch dni roboczych po
udostępnieniu suplementu do memorandum informacyjnego, pod warunkiem że nowy
znaczący czynnik, istotny błąd lub istotna niedokładność, o których mowa w ust. 6,
wystąpiły lub zostały zauważone przed zakończeniem okresu oferowania lub
dostarczeniem papierów wartościowych, w zależności od tego, które z tych zdarzeń
nastąpi wcześniej. Termin ten może zostać przedłużony przez emitenta lub
oferującego. Ostateczny termin wygaśnięcia prawa do wycofania zgody określa się w suplemencie do memorandum informacyjnego. Za zgodą wszystkich osób, które już
złożyły zapis, termin ten może ulec skróceniu. Wycofanie zgody następuje przez
oświadczenie na piśmie złożone w miejscu złożenia zapisu na określone papiery
wartościowe.
8. Emitent lub oferujący może dokonać przydziału papierów wartościowych nie
wcześniej niż po upływie terminu do wycofania przez inwestora zgody na nabycie lub
subskrypcję papierów wartościowych.
9. Informację powodującą zmianę treści udostępnionego do publicznej
wiadomości memorandum informacyjnego lub suplementów do tego memorandum,
w zakresie organizacji lub prowadzenia subskrypcji lub sprzedaży papierów
wartościowych, niewymagającą udostępnienia suplementu do memorandum
informacyjnego, emitent lub oferujący może udostępnić do publicznej wiadomości bez
stosowania wymogów określonych w ust. 6–8, w formie komunikatu aktualizującego,
o którym mowa w art. 52 ust. 2, w sposób, w jaki zostało udostępnione memorandum
informacyjne.

Ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 37

DODAJ