1. Firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje co najmniej następujące dokumenty:
1) formularze złożonych przez klientów zleceń, zapisów i dyspozycji;
2) zawarte z klientami umowy o świadczenie usług maklerskich;
3) umowy związane ze świadczonymi przez firmę inwestycyjną usługami maklerskimi inne niż umowy, o których mowa w pkt 2;
4) dokumenty udzielonych pełnomocnictw;
5) dokumenty zawierające oświadczenia woli lub wiedzy klienta lub potencjalnego klienta inne niż dokumenty, o których mowa w pkt 1–4;
6) kopie sporządzanych przez firmę inwestycyjną dokumentów zawierających informacje dla klienta lub potencjalnego klienta;
7) potwierdzenia zawartych transakcji;
8) rejestry sesji;
9) dokumenty zawierające informacje, które były podstawą decyzji firmy inwestycyjnej dotyczącej sposobu wykonania danego zlecenia;
10) kopie świadectw depozytowych;
11) umowy i inne dokumenty związane z prowadzeniem rachunków oraz dokonywaniem rozliczeń;
12) kopie raportów związanych z wykonywaniem umowy o świadczenie usług maklerskich. 2. Firma inwestycyjna świadcząca usługi zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, lub usługi doradztwa inwestycyjnego przechowuje i archiwizuje zawarte umowy, dokumenty udzielonych pełnomocnictw oraz inne dokumenty zawierające oświadczenia woli lub wiedzy klienta lub potencjalnego klienta, formularze wystawionych zleceń, dokumenty zawierające sporządzone analizy lub rekomendacje, dokumenty za- wierające opracowane przez firmę inwestycyjną strategie inwestycyjne oraz dokumenty zawierające informacje, które sta- nowiły podstawę opracowania tych strategii. 3. Firma inwestycyjna prowadząca ASO lub OTF przechowuje i archiwizuje dokumenty związane z organizowaniem danego systemu, w tym zawarte umowy o uczestnictwo w tym systemie, dokumenty związane z dopuszczaniem instrumen- tów finansowych do obrotu w tym systemie oraz dokumenty zawierające informacje, które firma inwestycyjna jest obowią- zana upowszechniać zgodnie z przepisami prawa. 4. Firma inwestycyjna, która świadczy usługę wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy, przechowuje i archiwizuje dokumenty związane z tą usługą, w tym do- kumenty zawierające informacje, które taka firma inwestycyjna jest obowiązana upowszechniać. 5. Obowiązek, o którym mowa w ust. 1–3, dotyczy również informacji związanych ze świadczonymi usługami makler- skimi, przekazywanych lub otrzymywanych przez firmę inwestycyjną za pośrednictwem telefonu, telefaksu, modemu lub innych urządzeń technicznych. Dziennik Ustaw – 18 – Poz. 1423 6. Firma inwestycyjna przechowuje dokumenty, o których mowa w ust. 1–4, na takim nośniku informacji, na jakim zostały sporządzone lub otrzymane przez firmę inwestycyjną. Dokumenty sporządzone lub otrzymane przez firmę inwesty- cyjną za pomocą elektronicznych nośników informacji są przechowywane na nośnikach elektronicznych o charakterze trwa- łym, umożliwiających odczytanie treści informacji zawartych w tych dokumentach przez cały okres ich przechowywania, przy czym dokumenty sporządzone przez firmę inwestycyjną i przekazane klientowi są tożsame z dokumentami przecho- wywanymi na nośnikach elektronicznych, niezależnie od formy ich sporządzenia. 7. Zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską bez otwierania oddziału przechowuje i archiwizuje w szczególności zawarte z klientami umowy o świadczenie usług makler- skich i inne umowy związane ze świadczonymi usługami maklerskimi, dokumenty udzielonych pełnomocnictw, inne doku- menty zawierające oświadczenia woli lub wiedzy klienta lub potencjalnego klienta oraz kopie sporządzonych przez zagra- niczną firmę inwestycyjną dokumentów zawierających informacje dla klienta lub potencjalnego klienta. Przepisu ust. 1 nie stosuje się.