Art. 286. 1. Komisja współpracuje z właściwymi organami państw goszczących
w zakresie nadzoru nad towarzystwami i spółkami zarządzającymi, które utworzyły
oddział lub prowadzą działalność w formie innej niż oddział na terytorium tych
państw.
2. Komisja dostarcza właściwym organom państw goszczących informacje
o towarzystwach, które utworzyły oddział lub prowadzą działalność na terytorium
tych państw w formie innej niż oddział, oraz o strukturze ich grupy kapitałowej.
3. (uchylony)
4. Komisja może zwrócić się z wnioskiem do właściwych organów państw
członkowskich o udzielenie informacji i wyjaśnień niezbędnych do wykonywania
nadzoru określonego w ustawie.
5. Na zapytanie właściwych organów państwa członkowskiego Komisja
niezwłocznie udziela informacji i wyjaśnień w zakresie niezbędnym do wykonywania
przez te organy nadzoru w zakresie wynikającym z prawa wspólnotowego
regulującego zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.
6. W razie uzasadnionego podejrzenia, że podmiot niepodlegający nadzorowi
Komisji prowadzi na terytorium państwa członkowskiego działania sprzeczne
z przepisami prawa wspólnotowego regulującego zasady zbiorowego inwestowania
w papiery wartościowe, Komisja informuje właściwe organy państwa członkowskiego
o tym fakcie.
7. W przypadku otrzymania od właściwych organów państwa członkowskiego
informacji, że podmiot niepodlegający nadzorowi tych organów prowadzi na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działania sprzeczne z przepisami prawa
wspólnotowego regulującego zasady zbiorowego inwestowania w papiery
wartościowe, Komisja podejmuje stosowne działania oraz informuje organy, które
przekazały informację, o wynikach tych działań.
8. Komisja może zwrócić się z wnioskiem do właściwych organów państwa
członkowskiego o podjęcie współpracy w zakresie działalności nadzorczej.
9. Komisja może wystąpić z wnioskiem o dopuszczenie pracowników urzędu
Komisji do udziału w postępowaniu wszczętym przez właściwe organy państwa
członkowskiego wskutek wniosku Komisji, o którym mowa w ust. 8, a jeżeli
czynności na terytorium tego państwa są wykonywane w toku kontroli lub
w postępowaniu wyjaśniającym prowadzonych przez Komisję – umożliwić udział
w czynnościach pracowników tych organów.
10. Komisja może powiadomić Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych o sytuacjach, w których wniosek, o którym mowa w ust. 4, 8 i 9, nie
został rozpatrzony niezwłocznie lub został odrzucony.
11. W przypadku otrzymania od właściwych organów państwa członkowskiego,
w ramach ich uprawnień, wniosku o podjęcie współpracy w zakresie działalności
nadzorczej, Komisja może:
1) przeprowadzić kontrolę lub postępowanie wyjaśniające – w takim przypadku
Komisja może umożliwić udział pracowników właściwych organów państwa
członkowskiego w czynnościach podejmowanych w takich postępowaniach;
2) umożliwić właściwym organom państwa członkowskiego, które złożyły
wniosek, lub wskazanym przez nie podmiotom przeprowadzenie działań
kontrolnych lub wyjaśniających – w takim przypadku pracownicy urzędu
Komisji mają prawo uczestniczyć w tych działaniach.
12. Komisja może odmówić udzielenia informacji lub wyjaśnień na zapytanie,
o którym mowa w ust. 5, lub podjęcia działań na podstawie wniosku, o którym mowa
w ust. 11, wyłącznie jeżeli:
1) udzielenie informacji lub wyjaśnień lub podjęcie działań może negatywnie
wpłynąć na suwerenność, bezpieczeństwo lub porządek publiczny
Rzeczypospolitej Polskiej;
2) przeciwko wskazanemu w zapytaniu lub wniosku podmiotowi i w sprawie tych
samych działań zostało wszczęte postępowanie sądowe przed sądem
Rzeczypospolitej Polskiej albo postępowanie takie zakończyło się wydaniem
prawomocnego wyroku.
13. O odmowie, o której mowa w ust. 12, i jej przyczynach Komisja informuje
właściwe organy państwa członkowskiego, które wystąpiły z zapytaniem lub
wnioskiem.
14. Do prowadzonych przez Komisję:
1) kontroli – stosuje się odpowiednio przepisy ustawy o nadzorze nad rynkiem
kapitałowym;
2) postępowania wyjaśniającego – stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia
21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2019 r. poz. 298,
326, 730, 875, 1571 i 2217).

Art. 286a. Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej w języku polskim
oraz w języku angielskim przepisy określające zasady tworzenia i funkcjonowania
funduszy inwestycyjnych otwartych oraz informacje na temat przepisów prawa
polskiego dotyczących zasad zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych.

Art. 286b. 1. Komisja współpracuje z organami nadzoru państw członkowskich
w zakresie niezbędnym do prawidłowego wykonywania zadań w zakresie nadzoru nad
podmiotami wykonującymi działalność zarządzania alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, w tym związanych z przypadkami naruszenia prawa.
2. Komisja udostępnia organom nadzoru państw członkowskich, Europejskiemu
Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz Europejskiej Radzie ds.
Ryzyka Systemowego informacje uzyskane na podstawie art. 222c ust. 1
i 2 odnoszące się do podlegających nadzorowi Komisji podmiotów zarządzających
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz informacje przedstawiane przez te
podmioty przy ubieganiu się o uzyskanie zezwoleń Komisji.
3. Komisja przekazuje organom nadzoru państw członkowskich, Europejskiemu
Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz Europejskiej Radzie ds.
Ryzyka Systemowego, z uwzględnieniem art. 116 rozporządzenia 231/2013,
informacje o działalności wszystkich lub poszczególnych podlegających nadzorowi
Komisji podmiotów zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi,
w przypadku gdy działalność ta ma znaczenie dla stabilności instytucji finansowych
o znaczeniu systemowym oraz prawidłowego funkcjonowania rynków w państwach
członkowskich, na których podlegający nadzorowi Komisji podmiot zarządzający
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi prowadzi działalność.
4. W przypadku uzyskania informacji, że podmiot zarządzający alternatywnym
funduszem inwestycyjnym podlegający nadzorowi organu nadzoru w państwie
członkowskim lub alternatywny fundusz inwestycyjny zarządzany przez taki podmiot
może stać się źródłem poważnego ryzyka kontrahenta dla instytucji kredytowej lub
innej instytucji o znaczeniu systemowym w państwach członkowskich, Komisja
niezwłocznie przekazuje informacje bezpośrednio zainteresowanemu organowi
nadzoru państwa członkowskiego oraz Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych oraz Europejskiej Radzie ds. Ryzyka Systemowego.
5. Komisja może zwrócić się z wnioskiem do właściwych organów nadzoru
państw członkowskich o udzielenie informacji i wyjaśnień niezbędnych do
wykonywania nadzoru nad podmiotami wykonującymi działalność zarządzania
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
6. Na zapytanie właściwych organów nadzoru państwa członkowskiego Komisja
niezwłocznie udziela informacji i wyjaśnień w zakresie niezbędnym do wykonywania
przez te organy nadzoru w zakresie wynikającym z przepisów prawa wspólnotowego
regulujących działalność zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
7. W razie uzasadnionego podejrzenia, że podmiot niepodlegający nadzorowi
Komisji prowadzi na terytorium państwa członkowskiego działania sprzeczne
z przepisami prawa wspólnotowego regulującego działalność zarządzania
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, Komisja informuje o tym właściwe
organy nadzoru państwa członkowskiego oraz Europejski Urząd Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych.
8. W przypadku otrzymania od właściwych organów nadzoru państwa
członkowskiego informacji, że podmiot niepodlegający nadzorowi tych organów
prowadzi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działania sprzeczne z przepisami prawa wspólnotowego regulującego działalność zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, Komisja podejmuje stosowne działania oraz informuje
organy, które przekazały informację, oraz Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych o wynikach tych działań.
9. Komisja może zwrócić się z wnioskiem do właściwych organów nadzoru
państwa członkowskiego o podjęcie współpracy w zakresie działalności nadzorczej
nad podmiotami wykonującymi działalność zarządzania alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi.
10. Komisja może wystąpić z wnioskiem o dopuszczenie pracowników urzędu
Komisji do udziału w postępowaniu wszczętym przez właściwe organy nadzoru
państwa członkowskiego wskutek wniosku Komisji, o którym mowa w ust. 9, a jeżeli
czynności na terytorium tego państwa są wykonywane w toku kontroli lub
w postępowaniu wyjaśniającym prowadzonych przez Komisję – umożliwić udział
w czynnościach pracowników tych organów.
11. Komisja może powiadomić Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych o sytuacjach, w których wniosek, o którym mowa w ust. 5, 9 i 10, nie
został rozpatrzony niezwłocznie lub został odrzucony.
12. W przypadku otrzymania od właściwych organów nadzoru państwa
członkowskiego, w ramach ich uprawnień, wniosku o podjęcie współpracy w zakresie
działalności nadzorczej nad podmiotami wykonującymi działalność zarządzania
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, Komisja może:
1) przeprowadzić kontrolę lub postępowanie wyjaśniające – w takim przypadku
Komisja może umożliwić udział pracowników właściwych organów nadzoru
państwa członkowskiego w czynnościach podejmowanych w takich
postępowaniach;
2) umożliwić właściwym organom nadzoru państwa członkowskiego, które złożyły
wniosek, lub wskazanym przez nie podmiotom przeprowadzenie działań
kontrolnych lub wyjaśniających – w takim przypadku pracownicy urzędu
Komisji mają prawo uczestniczyć w tych działaniach.
13. Komisja może odmówić udzielenia informacji lub wyjaśnień na zapytanie,
o którym mowa w ust. 6, lub podjęcia działań na podstawie wniosku, o którym mowa
w ust. 12, wyłącznie jeżeli:
1) udzielenie informacji lub wyjaśnień lub podjęcie działań może negatywnie
wpłynąć na suwerenność, bezpieczeństwo lub porządek publiczny
Rzeczypospolitej Polskiej;
2) przeciwko wskazanemu w zapytaniu lub wniosku podmiotowi i w sprawie tych
samych działań zostało wszczęte postępowanie sądowe przed sądem polskim
albo postępowanie takie zakończyło się wydaniem prawomocnego wyroku.
14. O odmowie, o której mowa w ust. 13, i jej przyczynach Komisja informuje
właściwe organy nadzoru państwa członkowskiego, które wystąpiły z zapytaniem lub
wnioskiem.
15. Do kontroli i postępowania wyjaśniającego prowadzonych przez Komisję
stosuje się odpowiednio przepisy ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.
16. Komisja może przekazać organowi nadzoru państwa trzeciego informacje
dotyczące sprawy indywidualnej prowadzonej przez Komisję, jeżeli spełnione są
warunki, o których mowa w rozporządzeniu 2016/679 – w przypadku danych
osobowych, oraz jeżeli ich przekazanie jest niezbędne dla realizacji zadań określonych
ustawą. Komisja może również, jeżeli są spełnione warunki, o których mowa
w rozporządzeniu 2016/679, wyrazić zgodę na dalsze przekazanie tych informacji
organowi nadzoru innego państwa trzeciego.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 286

DODAJ