Art. 282. 1. W związku z wykonywaniem ustawowo określonych zadań
w zakresie nadzoru, Komisja, jej upoważnieni przedstawiciele oraz pracownicy
urzędu Komisji mają prawo dostępu do informacji poufnych oraz do informacji
stanowiących tajemnicę zawodową będących w posiadaniu podmiotów
zobowiązanych do zachowania tej tajemnicy.
2. Informacje, o których mowa w ust. 1, mogą być wykorzystywane wyłącznie
do wykonywania ustawowo określonych zadań Komisji, w szczególności mogą
stanowić dowód w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przez Komisję.
3. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie
informacji stanowiących taką tajemnicę:
1) za zgodą osoby, której ta informacja dotyczy;
2) w zawiadomieniu o przestępstwie oraz dokumentach przekazywanych
w uzupełnieniu do zawiadomienia;
3) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, Szefowi Agencji
Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Szefowi Krajowego Centrum Informacji
Kryminalnych, organom podatkowym lub organom Krajowej Administracji
Skarbowej – w zakresie, trybie i na warunkach określonych w odrębnych
ustawach;
3a) przez towarzystwo, zarządzającego ASI, spółkę zarządzającą lub zarządzającego
z UE:
a) podmiotowi wiodącemu w rozumieniu art. 4 ust. 5 i 6 ustawy z dnia
15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami
kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami
inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz. U.
z 2019 r. poz. 2146 i 2217), zwanej dalej „ustawą o nadzorze
uzupełniającym”,
b) koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze
uzupełniającym,
c) koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy
o nadzorze uzupełniającym
– w wykonaniu obowiązków określonych tą ustawą;
4) przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela:
a) do publicznej wiadomości w zakresie dotyczącym, z zastrzeżeniem lit. b,
treści podjętych uchwał i wydanych decyzji, także w sprawach
indywidualnych – jeżeli ze względu na interes uczestników funduszy
inwestycyjnych lub zbiorczych portfeli papierów wartościowych albo
inwestorów alternatywnych spółek inwestycyjnych Komisja uznała
przekazanie takiej informacji za uzasadnione,
b) do publicznej wiadomości za pośrednictwem agencji informacyjnej, o której
mowa w art. 58 ustawy o ofercie publicznej, o podejrzeniu popełnienia
przestępstwa pozostającego w związku z działalnością funduszu
inwestycyjnego lub alternatywnej spółki inwestycyjnej – w przypadku gdy
wymaga tego ochrona inwestorów przed poniesieniem uszczerbku
majątkowego na rynku instrumentów finansowych lub towarów
giełdowych;
5) w wykonaniu obowiązków informacyjnych, publikacyjnych lub
sprawozdawczych określonych w niniejszej ustawie lub przepisach
wykonawczych wydanych na jej podstawie, ustawie o rachunkowości lub
przepisach wykonawczych wydanych na podstawie tej ustawy lub
w bezpośrednio stosowanych właściwych przedmiotowo przepisach prawa
wspólnotowego;
6) przez podmioty, o których mowa w art. 72a ust. 7, niezbędnych do wytoczenia
powództwa, o którym mowa w art. 72a ust. 1;
7) przez podmioty, o których mowa w art. 81d ust. 7, niezbędnych do wytoczenia
powództwa, o którym mowa w art. 81d ust. 1;
8) w przypadkach, o których mowa w art. 30 ust. 2, art. 32a i art. 33 ust. 2 ustawy o
nadzorze nad rynkiem kapitałowym.
3a. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazanie przez
towarzystwo, w przypadku wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo lub wygaśnięcia takiego zezwolenia, lub cofnięcia zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi lub wygaśnięcia takiego zezwolenia, dokumentu lub nośnika informacji lub ich
potwierdzonej za zgodność z oryginałem kopii, którego treść dotyczy więcej niż
jednego funduszu inwestycyjnego, depozytariuszom uprawnionym do reprezentacji
tych funduszy.
3b. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazanie przez
depozytariusza uprawnionego do reprezentacji funduszu zgodnie z art. 68 ust. 1 lub
1c, w przypadku wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo lub wygaśnięcia takiego zezwolenia, lub cofnięcia
zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi lub
wygaśnięcia takiego zezwolenia, dokumentu lub nośnika informacji lub ich
potwierdzonej za zgodność z oryginałem kopii, którego treść dotyczy więcej niż
jednego funduszu inwestycyjnego, towarzystwu przejmującemu zarządzanie tym
funduszem na podstawie art. 68 ust. 2.
4. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie
przez Komisję do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych
lub do Europejskiej Rady ds. Ryzyka Systemowego zbiorczych informacji w zakresie
lokowania przez fundusze inwestycyjne otwarte środków pieniężnych w instrumenty
pochodne, w celu monitorowania przez te instytucje ryzyka systemowego w Unii
Europejskiej.
4a. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie
przez Komisję do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych,
komitetów ustanowionych przez ten organ oraz powołanych przez nie grup, do
Europejskiej Rady do spraw Ryzyka Systemowego lub do Komisji Europejskiej
informacji stanowiących taką tajemnicę, w szczególności:
1) w zakresie lokat specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych,
funduszy inwestycyjnych zamkniętych, alternatywnych spółek inwestycyjnych
oraz unijnych AFI oraz ich środków pieniężnych, w celu monitorowania przez te
instytucje ryzyka systemowego w Unii Europejskiej;
2) dotyczących towarzystw, funduszy inwestycyjnych, zarządzających ASI,
alternatywnych spółek inwestycyjnych oraz unijnych AFI;
3) informacji uzyskanych w związku z otrzymanym zgłoszeniem, o którym mowa
w art. 237a.
5. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie
przez Komisję ministrowi właściwemu do spraw finansów publicznych informacji
w ramach współpracy przy wykonywaniu zadań właściwego organu w rozumieniu
rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca
2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów
ryzyka kredytowego.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 282

DODAJ