Art. 280. 1. Do zachowania tajemnicy zawodowej obowiązani są:
1) osoby wchodzące w skład organów oraz pracownicy:
a) towarzystwa, zarządzającego ASI oraz wewnętrznie zarządzającego ASI,
b) depozytariusza,
c) podmiotu prowadzącego rejestr uczestników funduszu,
d) podmiotu pośredniczącego w zbywaniu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych,
e) podmiotu, któremu na podstawie umowy zostało powierzone lub
przekazane wykonywanie czynności towarzystwa albo zarządzającego ASI,
czynności należących do kompetencji spółki zarządzającej albo
zarządzającego z UE z zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia jego
spraw lub czynności zarządzającego z UE, który zarządza alternatywną
spółką inwestycyjną,
f) innego podmiotu pozostającego z towarzystwem, zarządzającym ASI,
funduszem inwestycyjnym, funduszem zagranicznym, alternatywną spółką
inwestycyjną, unijnym AFI, spółką zarządzającą lub zarządzającym z UE
w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym
charakterze,
g) spółki zarządzającej oraz zarządzającego z UE, którzy zawarli umowę,
o której mowa odpowiednio w art. 4 ust. 1a albo 1b;
2) osoby pozostające z funduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką
inwestycyjną lub podmiotami, o których mowa w pkt 1, w stosunku zlecenia lub
innym stosunku prawnym o podobnym charakterze;
3) (uchylony)
4) (uchylony)
5) członkowie rady inwestorów będący osobami fizycznymi, osoby uprawnione do
reprezentowania członków niebędących osobami fizycznymi w radzie
inwestorów, a także pełnomocnicy członków rady inwestorów;
5a) członkowie zgromadzenia inwestorów będący osobami fizycznymi, osoby
uprawnione do reprezentowania członków niebędących osobami fizycznymi
w zgromadzeniu inwestorów, a także pełnomocnicy członków zgromadzenia
inwestorów w przypadku przyznania zgromadzeniu inwestorów uprawnień rady
inwestorów zgodnie z art. 144 ust. 7;
6) osoby upoważnione przez Przewodniczącego Komisji w trybie art. 226.
2. Tajemnicą zawodową w rozumieniu ust. 1 jest tajemnica obejmująca
informację uzyskaną przez osobę wymienioną w ust. 1 w związku z podejmowanymi
czynnościami służbowymi w ramach zatrudnienia, stosunku zlecenia lub innego
stosunku prawnego o podobnym charakterze, dotyczącą chronionych prawem
interesów podmiotów dokonujących czynności związanych z działalnością funduszu
inwestycyjnego, alternatywnej spółki inwestycyjnej, funduszu zagranicznego,
unijnego AFI lub zbiorczego portfela papierów wartościowych, w szczególności
z lokatami oraz rejestrem uczestników funduszu inwestycyjnego, alternatywnej spółki
inwestycyjnej, funduszu zagranicznego, unijnego AFI lub zbiorczego portfela
papierów wartościowych, lub innych czynności w ramach regulowanej ustawą
działalności objętej nadzorem Komisji, organu nadzoru państwa członkowskiego lub
organu nadzoru państwa trzeciego, jak również dotyczącą czynności podejmowanych
w ramach wykonywania tego nadzoru.
3. Wykonywane przez towarzystwo usługi zarządzania portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, usługi
doradztwa inwestycyjnego oraz usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia
lub zbycia instrumentów finansowych, są objęte tajemnicą zawodową w rozumieniu
art. 147 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
4. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu
stosunków prawnych, o których mowa w ust. 1.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 280

DODAJ