Art. 272. 1. Spółki zarządzające, które utworzyły oddziały na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, są obowiązane dostarczać Komisji, w celach statystycznych, okresowe sprawozdania ze swojej działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz przedstawiać inne informacje dotyczące ich
działalności w takim samym zakresie jak towarzystwa.
2. Spółki zarządzające, prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność w formie innej niż oddział, są obowiązane dostarczać Komisji informacje
dotyczące ich działalności w takim samym zakresie jak towarzystwa, w celu
umożliwienia jej sprawowania nadzoru nad przestrzeganiem przepisów
obowiązujących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
3. Spółka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział jest obowiązana
zapewnić możliwość składania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej reklamacji
w języku polskim oraz udzielać informacji na żądanie uczestników lub Komisji.
Spółka jest obowiązana zapewnić możliwość otrzymania przez Komisję wszelkich
niezbędnych informacji bezpośrednio od spółki zarządzającej.

Art. 272a. 1. Do spółki zarządzającej, która prowadzi działalność na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, stosuje
się przepisy państwa macierzystego spółki zarządzającej, z tym że oddział spółki
zarządzającej jest obowiązany przestrzegać przepisów prawa polskiego w zakresie
działania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego,
działania w sposób rzetelny i profesjonalny oraz w zakresie zarządzania konfliktami
interesów, a także w zakresie świadczenia usług zarządzania portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, usług
doradztwa inwestycyjnego oraz usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia
lub zbycia instrumentów finansowych; w tym zakresie oddział podlega nadzorowi
Komisji.
2. Spółka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania
funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw jest obowiązana
przestrzegać przepisów prawa polskiego dotyczących funduszu inwestycyjnego
otwartego, w szczególności dotyczących:
1) tworzenia funduszu i wydawania zezwolenia na jego utworzenie;
2) zasad zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu, w tym
pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszu;
3) celów inwestycyjnych, polityki inwestycyjnej oraz ograniczeń i zakazów
inwestycyjnych, w tym wyznaczania całkowitej ekspozycji;
4) ograniczeń i zakazów w zakresie zaciągania pożyczek i kredytów oraz udzielania
pożyczek przez fundusz oraz ograniczeń w dokonywaniu krótkiej sprzedaży;
5) wyceny aktywów i zasad rachunkowości funduszu;
6) ustalenia wartości aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa
funduszu oraz postępowania w przypadku błędnej wyceny;
7) dystrybucji lub reinwestycji zysku funduszu;
8) obowiązków informacyjnych, sprawozdawczych i publikacyjnych funduszu,
w tym dotyczących prospektu informacyjnego oraz kluczowych informacji dla
inwestorów;
9) relacji z uczestnikami funduszu;
10) łączenia i przekształcania funduszu;
11) rozwiązania i likwidacji funduszu;
12) prowadzenia rejestru uczestników funduszu;
13) opłat związanych z wydawaniem zezwoleń dotyczących funduszu oraz
z nadzorem nad funduszem;
14) wykonywania przez uczestników funduszu przysługujących im uprawnień.
3. Spółka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania
funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw jest obowiązana do
przestrzegania statutu funduszu inwestycyjnego otwartego, którym zarządza
i prowadzi jego sprawy, oraz do działania zgodnie z jego prospektem informacyjnym
oraz kluczowymi informacjami dla inwestorów.
4. W zakresie, o którym mowa w ust. 2 i 3, spółka zarządzająca podlega
nadzorowi Komisji.
5. Spółka zarządzająca jest obowiązana wdrożyć i stosować wszelkie środki
i procedury, które są niezbędne do zapewnienia spełniania wymogów, o których mowa
w ust. 2 i 3.
6. Do spółki zarządzającej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania
funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw stosuje się
odpowiednio odnoszące się do towarzystwa przepisy art. 10, art. 33 ust. 1 i 2, art. 37 ust. 2, art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5–9 oraz ust. 2c, oraz przepisy wydane na podstawie art. 48a.
7. Spółka zarządzająca prowadząca działalność na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej w formie innej niż oddział, która zarządza funduszem inwestycyjnym
otwartym i prowadzi jego sprawy, jest obowiązana ustanowić na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej pełnomocnika do doręczeń. W razie niedopełnienia tego
obowiązku złożenie oświadczenia woli, dokumentu urzędowego lub pisma
procesowego przez Komisję lub uczestnika funduszu inwestycyjnego towarzystwu,
z którym spółka zarządzająca zawarła umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, uznaje
się za złożenie go spółce zarządzającej.
8. Spółka zarządzająca, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym
i prowadzi jego sprawy, może pozostawać jedynym uczestnikiem tego funduszu nie
dłużej niż przez 6 miesięcy.

Art. 272b. 1. Spółka zarządzająca prowadząca działalność na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej może, na podstawie zawartej z towarzystwem będącym
organem funduszu inwestycyjnego otwartego umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a,
przejąć zarządzanie funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenie jego spraw.
2. Przejęcie zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenia
jego spraw wymaga zgody zgromadzenia uczestników funduszu na przejęcie
zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego spraw przez
spółkę zarządzającą, zezwolenia Komisji oraz zmiany statutu funduszu w zakresie,
o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 3b.
3. Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym mowa w ust. 2, spółka
zarządzająca załącza:
1) umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, zawartą między towarzystwem a spółką
zarządzającą;
2) umowę dotyczącą współpracy i wymiany informacji zawartą między
depozytariuszem a spółką zarządzającą;
3) informację o zleconych przez spółkę zarządzającą innym podmiotom na
podstawie umowy czynnościach z zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia
jego spraw, należącego do kompetencji spółki zarządzającej zgodnie z art. 272c
ust. 1;
4) uchwałę zgromadzenia uczestników o wyrażeniu zgody na przejęcie zarządzania
funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego spraw przez spółkę
zarządzającą.
4. Przed wydaniem zezwolenia, o którym mowa w ust. 2, Komisja może zwrócić
się do właściwych organów państwa macierzystego spółki zarządzającej
o przedstawienie wyjaśnień i informacji, czy spółka zarządzająca jest uprawniona do
zarządzania funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej i celach
inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny otwarty, którego dotyczy wniosek.
5. Komisja odmawia wydania zezwolenia, jeżeli:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) spółka zarządzająca nie zapewnia przestrzegania obowiązków, o których mowa
w art. 10, art. 37 ust. 2, art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5–9 oraz ust. 2c, art. 272 ust. 3,
art. 272a ust. 1–3 i 5, oraz przepisów wydanych na podstawie art. 48a;
3) właściwe organy państwa macierzystego spółki zarządzającej nie zezwoliły jej
na zarządzanie funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej
i celach inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny otwarty, którego dotyczy
wniosek;
4) spółka zarządzająca nie posiada zezwolenia właściwego organu państwa
macierzystego spółki na wykonywanie działalności w zakresie zarządzania
funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.
6. Spółka zarządzająca przejmująca zarządzanie funduszem inwestycyjnym
otwartym i prowadzenie jego spraw wstępuje w prawa i obowiązki wynikające
z umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a, z dniem wejścia w życie zmiany statutu,
o której mowa w ust. 2. Postanowienia umowy wyłączające przejęcie określonych
obowiązków są bezskuteczne wobec osób trzecich.
7. W związku z przejęciem zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym
i prowadzenia jego spraw uczestnicy funduszu inwestycyjnego otwartego mają prawo
w okresie od dnia ogłoszenia zmiany statutu funduszu, o której mowa w ust. 2, do dnia
jej wejścia w życie, zażądać odkupienia jednostek uczestnictwa funduszu bez
ponoszenia opłat manipulacyjnych.
8. Spółka zarządzająca przejmująca zarządzanie funduszem inwestycyjnym
otwartym i prowadzenie jego spraw obowiązana jest przekazać uczestnikom tego funduszu na papierze lub innym trwałym nośniku informacji, przynajmniej na 45 dni przed planowaną datą przejęcia zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym
i prowadzenia jego spraw, następujące informacje:
1) oświadczenie, iż spółka zarządzająca uzyskała zezwolenie Komisji, o którym
mowa w ust. 2;
2) datę ogłoszenia zmiany statutu funduszu inwestycyjnego, o której mowa
w ust. 2;
3) informację, że uczestnicy funduszu mają prawo zażądać, w terminie 30 dni od
dnia ogłoszenia zmiany statutu funduszu inwestycyjnego, odkupienia
posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa funduszu bez ponoszenia opłat
manipulacyjnych.
9. Zezwolenie, o którym mowa w ust. 2, wygasa, gdy spółka zarządzająca
w terminie 12 miesięcy od dnia wydania zezwolenia nie wstąpi w prawa i obowiązki
wynikające z umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a, w odniesieniu do funduszu,
którego dotyczy to zezwolenie.

Art. 272c. 1. W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a,
spółka zarządzająca zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego
sprawy, z wyjątkiem wykonywania uprawnień do:
1) utworzenia funduszu lub subfunduszu;
2) reprezentowania funduszu w stosunkach z osobami trzecimi;
3) zmiany statutu funduszu;
4) wyboru i zmiany depozytariusza;
5) wyboru i zmiany firmy audytorskiej badającej sprawozdania finansowe
funduszu;
6) sporządzania prospektu informacyjnego i kluczowych informacji dla inwestorów
oraz zmiany ich treści;
7) zmiany celu inwestycyjnego funduszu oraz istotnej zmiany zasad polityki
inwestycyjnej funduszu.
2. W związku z zawarciem umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a, towarzystwo
udziela spółce zarządzającej pełnomocnictw niezbędnych do zarządzania funduszem
inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego spraw.
3. Prawem właściwym w stosunkach między funduszem inwestycyjnym
otwartym a jego uczestnikami oraz między spółką zarządzającą, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, a jego uczestnikami jest prawo polskie.
4. Spółka zarządzająca, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym
i prowadzi jego sprawy, odpowiada wobec uczestników tego funduszu
inwestycyjnego za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym
wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania funduszem i prowadzenia
jego spraw, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków jest
spowodowane okolicznościami, za które spółka zarządzająca odpowiedzialności nie
ponosi.
5. Za szkody z przyczyn, o których mowa w ust. 4, fundusz inwestycyjny nie
ponosi odpowiedzialności.
6. Powierzenie wykonywania niektórych obowiązków osobie trzeciej nie
ogranicza odpowiedzialności spółki zarządzającej.
7. Towarzystwo może rozwiązać umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, za
wypowiedzeniem, w terminie nie krótszym niż 3 miesiące.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 272

DODAJ