Art. 269. 1. Cofnięcie przez Komisję zezwolenia na wykonywanie działalności
przez towarzystwo jest równoznaczne z utratą przez towarzystwo prawa do
wykonywania działalności w innym państwie członkowskim.
2. W przypadku cofnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo, Komisja informuje o tym właściwe organy państwa goszczącego.
3. Cofnięcie przez Komisję zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi jest równoznaczne z utratą przez towarzystwo prawa do
wykonywania na terytorium państwa członkowskiego działalności w zakresie
zarządzania unijnymi AFI. Przepis ust. 2 stosuje się odpowiednio.
4. Cofnięcie przez Komisję zezwolenia na zarządzanie portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zezwolenia na
doradztwo inwestycyjne lub zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń
nabycia lub zbycia instrumentów finansowych jest równoznaczne z utratą przez
towarzystwo prawa do wykonywania na terytorium państwa członkowskiego
działalności w tym zakresie. Przepis ust. 2 stosuje się odpowiednio.

Art. 269a. Przepisy niniejszego oddziału stosuje się odpowiednio do tworzenia
oddziałów i prowadzenia działalności przez towarzystwa w formie innej niż oddział
na terytorium państw należących do EEA.

Art. 269b. 1. Działalność na terytorium państwa członkowskiego może
prowadzić zarządzający ASI, który prowadzi działalność na podstawie zezwolenia na
wykonywanie działalności zarządzającego ASI.
2. Zarządzający ASI jest obowiązany do pisemnego zawiadomienia Komisji
o zamiarze prowadzenia działalności na terytorium państwa członkowskiego.
3. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, powinno zawierać:
1) nazwę państwa członkowskiego, na którego terytorium zarządzający ASI
zamierza prowadzić działalność;
2) plan prowadzenia działalności określający zakres świadczonych usług lub unijny
AFI, którym zarządzający ASI zamierza zarządzać.
4. Jeżeli zarządzający ASI zamierza ustanowić oddział na terytorium państwa
członkowskiego, zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, powinno dodatkowo
zawierać:
1) opis struktury organizacyjnej oddziału;
2) adres miejsca w państwie macierzystym unijnego AFI, którym zarządzający ASI
zamierza zarządzać, w którym są dostępne dokumenty dotyczące tego unijnego
AFI;
3) dane osobowe i kontaktowe osób odpowiedzialnych za zarządzanie oddziałem.
5. W terminie miesiąca, a w przypadku gdy zarządzający ASI zamierza
ustanowić oddział na terytorium państwa członkowskiego – 2 miesięcy, od otrzymania
zawiadomienia spełniającego wymagania, o których mowa w ust. 3 i 4, Komisja:
1) przekazuje zawiadomienie właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego
albo
2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi
państwa goszczącego.
6. W przypadku określonym w ust. 5 pkt 1 Komisja przekazuje właściwemu
organowi nadzoru państwa goszczącego zawiadomienie spełniające wymagania,
o których mowa w ust. 3 i 4, oraz informuje o tym zarządzającego ASI.
7. W przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 3 pkt 2,
zarządzający ASI będzie prowadzić działalność w zakresie zarządzania unijnymi AFI,
do zawiadomienia przekazywanego właściwym organom nadzoru państwa
goszczącego Komisja załącza zaświadczenie, że zarządzający ASI jest uprawniony do
wykonywania działalności zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
8. Komisja informuje właściwe organy nadzoru państwa goszczącego
o zmianach w zaświadczeniu przekazanym zgodnie z ust. 7.
9. Zarządzający ASI może rozpocząć działalność na terytorium państwa
goszczącego po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 6, przy czym
wprowadzanie do obrotu na terytorium tego państwa alternatywnej spółki
inwestycyjnej lub unijnego AFI, którymi zarządza ten zarządzający, wymaga
uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 263f.
10. Komisja odmawia przekazania właściwym organom nadzoru państwa
goszczącego zawiadomienia, o którym mowa w ust. 2, jeżeli zarządzanie unijnym AFI
przez zarządzającego ASI nie jest zgodne z przepisami prawa lub zachodzi
uzasadnione podejrzenie, że nie będzie zgodne z przepisami prawa, lub zarządzający ASI narusza określone w przepisach prawa warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności unijnego AFI.
11. Zarządzający ASI jest obowiązany informować Komisję o istotnych
zmianach w zakresie, o którym mowa w ust. 3 pkt 2 i ust. 4:
1) w przypadku zmian planowanych – co najmniej na miesiąc przed dokonaniem
zmian;
2) w przypadku zmian nieplanowanych – niezwłocznie, nie później jednak niż
w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.
12. Komisja przekazuje niezwłocznie otrzymane informacje, o których mowa
w ust. 11, właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego, w przypadku gdy
wprowadzenie zmian nie wpływa na zgodność działalności zarządzającego ASI,
w tym zarządzania przez niego unijnym AFI, z przepisami prawa. Przepis art. 264
ust. 10d stosuje się odpowiednio.
13. Powierzenie osobie trzeciej wprowadzania alternatywnej spółki
inwestycyjnej lub unijnego AFI, którymi zarządza zarządzający ASI, do obrotu na
terytorium państwa goszczącego nie zwalnia zarządzającego ASI z obowiązku
zastosowania trybu, o którym mowa w ust. 2.

Art. 269c. Do zarządzającego ASI, który prowadzi działalność na terytorium
państwa goszczącego w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, stosuje się
odpowiednio przepisy art. 266, art. 266a i art. 268.

Art. 269d. 1. W przypadku powiadomienia Komisji przez właściwe organy
nadzoru państwa goszczącego, że zarządzający ASI, który prowadzi na terytorium
tego państwa działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, narusza
przepisy prawa obowiązujące w tym państwie i nie usunął nieprawidłowości
w terminie wyznaczonym przez te organy, Komisja może:
1) wezwać zarządzającego ASI do zaprzestania naruszania przepisów prawa na
terytorium państwa goszczącego;
2) nałożyć na zarządzającego ASI karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł;
3) zakazać wykonywania przez zarządzającego ASI działalności na terytorium
państwa goszczącego w całości lub w części, w zakresie której stwierdzono
naruszenie;
4) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 2 i 3;
5) zakazać wprowadzania alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI,
którymi zarządza zarządzający ASI, do obrotu na terytorium państwa
goszczącego.
2. W odniesieniu do wewnętrznie zarządzających ASI nie stosuje się sankcji
określonej w ust. 1 pkt 2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1, Komisja może,
w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną w wysokości do 100 000 zł na członka
zarządu zarządzającego ASI odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie.

Art. 269e. Cofnięcie przez Komisję zezwolenia na wykonywanie działalności
przez zarządzającego ASI jest równoznaczne z utratą przez zarządzającego ASI prawa
do wykonywania działalności na terytorium państwa członkowskiego. Przepis art. 269
ust. 2 stosuje się odpowiednio.

Art. 269f. Przepisy niniejszego oddziału stosuje się odpowiednio do tworzenia
oddziałów i prowadzenia działalności przez zarządzających ASI w formie innej niż
oddział na terytorium państw należących do EEA.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 269

DODAJ