Art. 265. 1. Jeżeli towarzystwo zamierza prowadzić działalność na terytorium
państwa członkowskiego w formie innej niż oddział, jest obowiązane do pisemnego
zawiadomienia Komisji o tym zamiarze.
2. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, powinno zawierać:
1) nazwę państwa goszczącego;
2) plan prowadzenia działalności określający zakres świadczonych usług, opis
systemu zarządzania ryzykiem oraz opis procedur i środków stosowanych
w zakresie udostępniania informacji na żądanie uczestników lub inwestorów
w państwie goszczącym lub właściwych organów nadzoru państwa goszczącego,
a także:
a) opis procedur i środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji
uczestników – w przypadku gdy towarzystwo będzie prowadzić działalność
w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi,
b) wskazanie unijnego AFI, którym towarzystwo zamierza zarządzać, oraz
adres oddziału, w którym możliwe będzie uzyskanie dokumentów
dotyczących jego działalności – w przypadku gdy towarzystwo będzie
prowadzić działalność w zakresie zarządzania unijnymi AFI.
3. W terminie miesiąca od otrzymania zawiadomienia spełniającego wymagania,
o których mowa w ust. 2, Komisja przesyła zawiadomienie właściwym organom
państwa goszczącego wraz z:
1) informacją o obowiązującym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemie
rekompensat;
2) zaświadczeniem, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności
w zakresie zarządzania funduszami prowadzącymi działalność zgodnie
z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania
w papiery wartościowe, a także wskazaniem zakresu działalności, do jakiej
uprawnione jest towarzystwo, oraz charakterystyki celów inwestycyjnych
i polityki inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych otwartych, do których
zarządzania uprawnione jest towarzystwo – w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo będzie na terytorium państwa goszczącego prowadziło w formie innej niż oddział działalność w zakresie
zarządzania funduszami zagranicznymi;
3) zaświadczeniem, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności
w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi –
w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo
będzie na terytorium państwa goszczącego prowadziło w formie innej niż oddział
działalność w zakresie zarządzania unijnymi AFI, z zastrzeżeniem ust. 3b.
3a. Komisja informuje właściwe organy nadzoru państwa goszczącego
o wszelkich zmianach w zaświadczeniu i informacjach przekazanych zgodnie z ust. 3
pkt 2 i 3.
3b. Komisja, w drodze decyzji, w terminie określonym w ust. 3, odmawia
przekazania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, właściwemu organowi nadzoru
państwa goszczącego, jeżeli zarządzanie unijnym AFI przez towarzystwo nie jest
zgodne z przepisami prawa lub zachodzi uzasadnione podejrzenie, że nie będzie
zgodne z przepisami prawa, lub towarzystwo narusza określone w przepisach prawa
warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności
unijnego AFI.
4. Komisja informuje towarzystwo o dacie wysłania informacji, o których mowa
w ust. 3.
5. Towarzystwo może rozpocząć działalność na terytorium państwa goszczącego
po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 4, przy czym:
1) zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych na
terytorium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których
mowa w art. 261 i art. 261a;
2) zbywanie jednostek uczestnictwa specjalistycznych funduszy inwestycyjnych
otwartych lub proponowanie objęcia certyfikatów inwestycyjnych funduszy
inwestycyjnych zamkniętych na terytorium tego państwa lub wprowadzanie
unijnego AFI, którym zarządza towarzystwo, do obrotu na terytorium tego
państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa
w art. 263f.
6. O planowanej zmianie w zakresie, o którym mowa w ust. 2 pkt 2,
towarzystwo zawiadamia, w formie pisemnej, Komisję oraz właściwe organy państwa
goszczącego przed jej wprowadzeniem.
7. Komisja niezwłocznie przekazuje informacje, o których mowa w ust. 6,
właściwym organom państwa goszczącego.
7a. Przepisów ust. 6 i 7 nie stosuje się, w przypadku gdy zmiany w zakresie,
o którym mowa w ust. 2 pkt 2, dotyczą działalności zarządzania unijnymi AFI.
W takim przypadku towarzystwo jest obowiązane informować o istotnych zmianach
Komisję:
1) w przypadku zmian planowanych – co najmniej na miesiąc przed dokonaniem
zmian;
2) w przypadku zmian nieplanowanych – niezwłocznie, nie później jednak niż
w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.
7b. Komisja przekazuje niezwłocznie otrzymane informacje, o których mowa
w ust. 7a, właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego, w przypadku gdy
wprowadzenie zmian nie wpływa na zgodność działalności towarzystwa, w tym
zarządzania przez nie specjalistycznym funduszem inwestycyjny otwartym,
funduszem inwestycyjnym zamkniętym lub unijnym AFI, z przepisami prawa. Przepis
art. 264 ust. 10d stosuje się odpowiednio.
8. Powierzenie osobie trzeciej zbywania jednostek uczestnictwa lub
proponowania objęcia certyfikatów inwestycyjnych w państwie goszczącym lub
wprowadzania unijnego AFI do obrotu w państwie goszczącym nie zwalnia
towarzystwa z obowiązku zastosowania trybu, o którym mowa w ust. 1.

Art. 265a. Towarzystwo może prowadzić na terytorium państwa
członkowskiego działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział:
1) w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi – jeżeli zarządza co najmniej
jednym funduszem inwestycyjnym otwartym;
2) w zakresie zarządzania unijnymi AFI – jeżeli posiada zezwolenie na zarządzanie
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
3) w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa
liczba instrumentów finansowych, doradztwa inwestycyjnego oraz
przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych – jeżeli posiada zezwolenie na zarządzanie portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych,
zezwolenie na doradztwo inwestycyjne oraz zezwolenie na przyjmowanie
i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych.

Art. 265b. Przepisy art. 264–265a stosuje się odpowiednio, w przypadku gdy
towarzystwo, które na terytorium danego państwa członkowskiego prowadzi
działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, zamierza prowadzić na
terytorium tego państwa działalność wymienioną w art. 265a, która nie była objęta
zawiadomieniem przekazanym właściwym organom nadzoru tego państwa.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 265

DODAJ