Art. 225. 1. Towarzystwo i fundusz inwestycyjny mają obowiązek dostarczania
Komisji okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących ich
działalności i sytuacji finansowej.
2. Towarzystwo, fundusz inwestycyjny oraz spółka zarządzająca albo
zarządzający z UE, jeżeli towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a
albo 1b, mają obowiązek dostarczania, na żądanie Komisji lub jej upoważnionego
przedstawiciela, informacji, dokumentów lub wyjaśnień niezbędnych do
wykonywania efektywnego nadzoru.
2a. Zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie zezwolenia oraz
zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie wpisu do rejestru
zarządzających ASI wpisany do rejestru zarządzających EuVECA lub wpisany do
rejestru zarządzających EuSEF mają obowiązek dostarczania Komisji okresowych
sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących ich działalności i sytuacji
finansowej.
2b. Zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie zezwolenia,
zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie wpisu do rejestru
zarządzających ASI, alternatywna spółka inwestycyjna uprawniona do posługiwania
się nazwą „EuVECA” oraz alternatywna spółka inwestycyjna uprawniona do
posługiwania się nazwą „EuSEF” mają obowiązek dostarczania, na żądanie Komisji
lub jej upoważnionego przedstawiciela, informacji, dokumentów lub wyjaśnień
niezbędnych do wykonywania efektywnego nadzoru.
2c. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel, kierując żądanie, o którym
mowa w ust. 2 oraz 2b, wskazuje termin jego wykonania.
3. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze
rozporządzenia, zakres sprawozdań i informacji, o których mowa w ust. 1, formę oraz
terminy ich dostarczania, z uwzględnieniem konieczności wykonywania przez
Komisję nadzoru nad działalnością towarzystwa i funduszu w zakresie określonym
ustawą oraz oceny, czy działalność ta jest wykonywana w interesie uczestników
funduszu, uczestników zbiorczego portfela papierów wartościowych albo klientów, dla których towarzystwo świadczy usługi zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, doradztwa
inwestycyjnego albo przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych.
4. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze
rozporządzenia, zakres sprawozdań i informacji, o których mowa w ust. 2a, formę
oraz terminy ich dostarczania, z uwzględnieniem konieczności wykonywania przez
Komisję nadzoru nad działalnością zarządzających ASI w zakresie określonym
przepisami prawa oraz oceny, czy działalność ta jest wykonywana w interesie
inwestorów alternatywnej spółki inwestycyjnej.

Art. 225a. 1. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela:
1) depozytariusz w celu sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie
wykonywania obowiązków depozytariusza jest zgodna z prawem lub umową
o wykonywanie funkcji depozytariusza odpowiednio funduszu inwestycyjnego
albo alternatywnej spółki inwestycyjnej, a także w celu sprawdzenia, czy
działalność funduszu lub alternatywnej spółki inwestycyjnej, dla których
wykonuje funkcje depozytariusza, jest zgodna z przepisami prawa,
2) podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2, w celu sprawdzenia, czy jego
działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa lub wykupywaniu certyfikatów
inwestycyjnych jest zgodna z prawem, umową zawartą z funduszem
i udzielonym zezwoleniem,
3) podmiot, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1, oraz podmiot, któremu
wykonywanie takich czynności zostało przekazane, w celu sprawdzenia, czy
działalność takich podmiotów w zakresie wykonywania obowiązków
wynikających z zawartej umowy jest zgodna z tą umową oraz ze statutem
funduszu inwestycyjnego, a także w celu sprawdzenia, czy działalność funduszu,
dla którego wykonują powierzone czynności, jest zgodna z przepisami prawa,
3a) podmiot, któremu zarządzający ASI powierzył wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1, oraz podmiot, któremu
wykonywanie takich czynności zostało przekazane, w celu sprawdzenia, czy
działalność takich podmiotów w zakresie wykonywania obowiązków
wynikających z zawartej umowy jest zgodna z tą umową oraz ze statutem albo umową spółki będącej alternatywną spółką inwestycyjną, a także w celu sprawdzenia, czy działalność alternatywnej spółki inwestycyjnej, dla której
wykonują powierzone czynności, jest zgodna z przepisami prawa,
3b) podmiot, któremu zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie wpisu
do rejestru zarządzających ASI wpisany do rejestru zarządzających EuVECA lub
wpisany do rejestru zarządzających EuSEF powierzył wykonywanie czynności
na podstawie umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1, oraz podmiot, któremu
wykonywanie takich czynności zostało przekazane, w celu sprawdzenia, czy
działalność takich podmiotów w zakresie wykonywania obowiązków
wynikających z zawartej umowy jest zgodna z tą umową oraz ze statutem albo
umową spółki będącej alternatywną spółką inwestycyjną,
4) podmiot prowadzący rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego w celu
sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie wykonywania obowiązków
wynikających z umowy zawartej z funduszem inwestycyjnym jest zgodna z tą
umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego,
5) podmiot, o którym mowa w art. 192 ust. 1, w celu sprawdzenia, czy jego
działalność w zakresie zarządzania sekurytyzowanymi wierzytelnościami jest
zgodna z prawem, statutem funduszu inwestycyjnego, umową zawartą z
towarzystwem oraz z udzielonym zezwoleniem,
6) przedstawiciel funduszu zagranicznego lub przedstawiciel funduszu
inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do EEA w celu
sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie obowiązków przedstawiciela
funduszu jest zgodna z prawem i umową zawartą z funduszem, a także w celu
sprawdzenia, czy fundusz zagraniczny lub fundusz inwestycyjny otwarty
z siedzibą w państwach należących do EEA wykonuje działalność zgodnie
z przepisami obowiązującymi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
7) agent płatności w celu sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie
przyjmowania wpłat na nabycie tytułów uczestnictwa i dokonywania wypłat na
rzecz uczestników funduszu zagranicznego lub funduszu inwestycyjnego
otwartego z siedzibą w państwach należących do EEA jest zgodna z prawem
i umową zawartą z funduszem
– mają obowiązek dostarczania informacji, dokumentów lub wyjaśnień niezbędnych
do wykonywania efektywnego nadzoru.
2. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel, kierując żądanie, o którym
mowa w ust. 1, wskazuje termin jego wykonania.

Art. 225b. 1. W razie stwierdzenia na podstawie uzyskanych informacji,
wyjaśnień i dokumentów, o których mowa w art. 225 ust. 2 lub 2b lub art. 225a ust. 1,
przypadków naruszeń prawa lub interesu uczestników funduszu inwestycyjnego lub
inwestorów alternatywnej spółki inwestycyjnej Komisja może powiadomić
odpowiednio:
1) towarzystwo,
2) zarządzającego ASI,
3) depozytariusza,
4) podmiot, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1, oraz podmiot, któremu
wykonywanie takich czynności zostało przekazane,
5) podmiot, któremu zarządzający ASI powierzył wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1, oraz podmiot, któremu
wykonywanie takich czynności zostało przekazane,
6) podmiot, któremu zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie wpisu
do rejestru zarządzających ASI wpisany do rejestru zarządzających EuVECA lub
wpisany do rejestru zarządzających EuSEF powierzył wykonywanie czynności
na podstawie umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1, oraz podmiot, któremu
wykonywanie takich czynności zostało przekazane,
7) podmiot prowadzący rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego,
8) podmiot, o którym mowa w art. 192 ust. 1
– o stwierdzonych nieprawidłowościach oraz wyznaczyć termin do ich usunięcia.
2. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, do którego zostało skierowane
powiadomienie, może w terminie 7 dni od dnia doręczenia powiadomienia pisemnie
zgłosić umotywowane zastrzeżenia do treści powiadomienia.
3. Jeżeli podmiot, o którym mowa w ust. 1, do którego zostało skierowane
powiadomienie, uchybi terminowi, o którym mowa w ust. 2, Komisja na prośbę
zainteresowanego może przywrócić ten termin. Przywrócenie terminu może nastąpić,
jeżeli zainteresowany uprawdopodobni, że uchybienie nastąpiło bez jego winy.
Komisja informuje pisemnie zainteresowanego o przywróceniu terminu albo
o odmowie jego przywrócenia.
4. Komisja po rozpatrzeniu zastrzeżeń powiadamia podmiot, o którym mowa
w ust. 1, do którego zostało skierowane powiadomienie o sposobie ich rozpatrzenia.
W powiadomieniu o rozpatrzeniu zastrzeżeń Komisja może:
1) uwzględnić zastrzeżenia w całości lub w części i dokonać odpowiedniej zmiany
w treści powiadomienia;
2) nie uwzględnić zastrzeżeń, jeżeli są bezzasadne.
5. W przypadku gdy zostały zgłoszone zastrzeżenia zgodnie z ust. 2, termin do
usunięcia nieprawidłowości, o którym mowa w ust. 1, liczy się od dnia doręczenia
powiadomienia o rozpatrzeniu zastrzeżeń.
6. W terminie 3 dni od dnia upływu terminu wyznaczonego do usunięcia
nieprawidłowości, podmiot, o którym mowa w ust. 1, do którego zostało skierowane
powiadomienie, informuje pisemnie Komisję o sposobie usunięcia nieprawidłowości.
7. W razie nieusunięcia nieprawidłowości w wyznaczonym terminie, Komisja
może zastosować wobec podmiotu, o którym mowa w ust. 1, do którego zostało
skierowane powiadomienie, odpowiednio sankcje, o których mowa w art. 228–230a
oraz w art. 232–234.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 225

DODAJ