Art. 18. 1. Przy Komisji tworzy się sąd polubowny, którego celem jest
rozpatrywanie sporów między uczestnikami rynku finansowego, w szczególności
sporów wynikających ze stosunków umownych między podmiotami podlegającymi
nadzorowi Komisji, a odbiorcami usług świadczonych przez te podmioty.
1a. W ramach sądu polubownego działa centrum arbitrażu i centrum mediacji.
2. W postępowaniu przed sądem polubownym w sprawach rozpatrywanych w
centrum arbitrażu i centrum mediacji stosuje się przepisy ustawy z dnia 17 listopada
1964 r. – Kodeks postępowania cywilnego.
2a. Sąd polubowny może prowadzić również postępowania w sprawie
pozasądowego rozwiązywania sporów konsumenckich na zasadach i w trybie
określonych w ustawie z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym rozwiązywaniu
sporów konsumenckich (Dz. U. poz. 1823) oraz regulaminie sądu polubownego. Sąd
polubowny jest podmiotem uprawnionym do prowadzenia postępowania w sprawie
pozasądowego rozwiązywania sporów konsumenckich w rozumieniu tej ustawy.
3. Komisja ustala, w drodze uchwały, regulamin sądu polubownego.
4. Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych treść regulaminu sądu polubownego.

Art. 18a. 1. W celu ustalenia, czy istnieją podstawy do złożenia zawiadomienia
o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa
w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie
naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi Komisji,
Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania
wyjaśniającego, zwanego dalej „postępowaniem”. Do postępowania nie stosuje się przepisów ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
2. W postępowaniu nie przeprowadza się dowodu z opinii biegłego,
przesłuchania osoby ani innych czynności wymagających spisania protokołu. Spisania
protokołu wymaga jednak złożenie wyjaśnień i oświadczeń, o których mowa w ust. 3,
sporządzenie lub przekazanie kopii dokumentów lub innych nośników informacji,
o których mowa w art. 18f ust. 2 lub 3, oraz zajęcie tych dokumentów lub nośników,
o którym mowa w art. 18g.
3. Do złożenia oświadczenia lub pisemnych albo ustnych wyjaśnień oraz do
wydania dokumentu lub innego nośnika informacji można wezwać każdego, kto
dysponuje określoną wiedzą, dokumentem lub nośnikiem. Oświadczenie, o którym
mowa w zdaniu pierwszym, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za
składanie fałszywych zeznań.

Art. 18b. 1. Postępowanie jest prowadzone w siedzibie Urzędu Komisji.
2. Poszczególne czynności postępowania mogą być podejmowane również
w miejscu prowadzenia działalności przez podmiot, w związku z działalnością
którego wszczęte zostało postępowanie, w szczególności w lokalu jego centrali,
oddziału lub przedstawicielstwa, w dniach i godzinach pracy tego podmiotu.
3. W szczególnie uzasadnionych przypadkach zagrożenia bezpieczeństwa
uczestników rynku finansowego czynności postępowania, o których mowa w ust. 2,
niecierpiące zwłoki, mogą być podejmowane w dniach wolnych od pracy lub poza
godzinami pracy podmiotu, o którym mowa w ust. 2, po uprzednim poinformowaniu
tego podmiotu.
4. Przy podejmowaniu czynności, o których mowa w ust. 2 lub 3, upoważniony
pracownik, o którym mowa w art. 18c, może korzystać z pomocy funkcjonariuszy
Policji. Funkcjonariusze Policji wykonują czynności na polecenie upoważnionego
pracownika, o którym mowa w art. 18c.

Art. 18c. Czynności postępowania prowadzi pracownik Urzędu Komisji na
podstawie pisemnego upoważnienia Przewodniczącego Komisji, zwany dalej
„upoważnionym pracownikiem”. Upoważnienie określa:
1) podstawę prawną do prowadzenia postępowania;
2) oznaczenie organu prowadzącego postępowanie;
3) datę i miejsce wystawienia upoważnienia;
4) imię, nazwisko, stanowisko służbowe oraz numer legitymacji służbowej
pracownika Urzędu Komisji prowadzącego postępowanie;
5) oznaczenie podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2;
6) miejsce przeprowadzenia postępowania;
7) przedmiot oraz zakres postępowania;
8) datę rozpoczęcia oraz przewidywany czas trwania postępowania;
9) pouczenie o prawach i obowiązkach podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2.

Art. 18d. 1. W pierwszym wezwaniu do złożenia:
1) wyjaśnień, o których mowa w art. 18a ust. 3, upoważniony pracownik poucza
składającego wyjaśnienia o przysługujących mu prawach i obowiązkach oraz
skutkach prawnych utrudniania lub udaremniania postępowania;
2) oświadczeń, o których mowa w art. 18a ust. 3, upoważniony pracownik poucza
składającego to oświadczenie o prawach i obowiązkach, w tym prawie odmowy
złożenia oświadczenia w przypadkach, o których mowa w art. 83 ustawy z dnia
14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego, skutkach
prawnych utrudniania lub udaremniania postępowania oraz o odpowiedzialności
karnej na podstawie art. 233 § 1 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. – Kodeks karny
(Dz. U. z 2019 r. poz. 1950 i 2128).
2. Do wezwania, o którym mowa w ust. 1, dołącza się kopię upoważnienia,
o którym mowa w art. 18c.
3. Do składającego oświadczenie lub wyjaśnienia stosuje się przepis art.
82 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego.

Art. 18e. 1. W zakresie wynikającym z przedmiotu postępowania upoważniony
pracownik jest uprawniony do swobodnego poruszania się po miejscach, o których
mowa w art. 18b ust. 2, bez obowiązku uzyskania przepustki, nie podlega rewizji
osobistej oraz ma prawo wglądu do ksiąg, dokumentów lub innych nośników
informacji.
2. Podejmowane czynności postępowania nie powinny, w miarę możliwości,
zakłócać prowadzenia działalności przez podmiot, o którym mowa w art. 18b ust. 2.

Art. 18f. 1. Podmiot, o którym mowa w art. 18b ust. 2, zapewnia warunki do
sprawnego przeprowadzenia postępowania, w szczególności niezwłocznie przedstawia żądane księgi, dokumenty lub inne nośniki informacji oraz udziela wyjaśnień, w terminie wyznaczonym przez upoważnionego pracownika. W miarę
możliwości udostępnia również posiadane urządzenia techniczne służące
usprawnieniu wykonywania czynności oraz oddzielne pomieszczenie z odpowiednim wyposażeniem.
2. Na żądanie upoważnionego pracownika osoby wchodzące w skład
statutowych organów podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2, lub osoby
pozostające z tym podmiotem w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia
i przekazania, na koszt podmiotu, kopii dokumentów lub innych nośników informacji,
zestawień określonych danych i informacji na podstawie tych dokumentów
i nośników oraz udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień, w terminie określonym
w żądaniu.
3. Upoważniony pracownik, prowadzący czynności postępowania w miejscu,
o którym mowa w art. 18b ust. 2, może samodzielnie sporządzać kopie dokumentów
i innych nośników informacji podlegających badaniu w trakcie postępowania.
4. Z przekazania upoważnionemu pracownikowi kopii dokumentów lub innych
nośników informacji, o których mowa w ust. 2, oraz ze sporządzenia przez
upoważnionego pracownika kopii tych dokumentów lub nośników sporządza się
protokół w dwóch egzemplarzach, z których jeden otrzymuje podmiot, wobec którego
prowadzone jest postępowanie. Upoważniony pracownik oraz osoba przekazująca
materiały podpisują protokół oraz parafują każdą jego stronę.

Art. 18g. 1. W toku postępowania Przewodniczący Komisji lub Zastępca
Przewodniczącego Komisji może wydać postanowienie o zajęciu dokumentu lub
innego nośnika informacji niezbędnego dla dalszego postępowania.
2. Osobę, w której dyspozycji pozostaje dokument lub inny nośnik informacji
podlegający zajęciu, wzywa się do jego dobrowolnego wydania, a w razie niewydania
upoważniony pracownik może zwrócić się do organu Policji o pomoc. Przepisy art. 46
ustawy z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji
(Dz. U. z 2019 r. poz. 1438, z późn. zm.) stosuje się odpowiednio.
3. Zajęte dokumenty lub inne nośniki informacji, po sporządzeniu ich spisu
i opisu oraz protokołu zajęcia, upoważniony pracownik zabezpiecza przed
zniszczeniem lub zniekształceniem.
4. Protokół zajęcia dokumentów lub innych nośników informacji powinien
zawierać oznaczenie sprawy, w której dokonano tego zajęcia, oznaczenie czasu
rozpoczęcia i zakończenia czynności oraz listę zajętych dokumentów lub nośników
z ich opisem. Protokół podpisują upoważniony pracownik, który dokonał zajęcia, oraz
osoba upoważniona do reprezentowania podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2.
W przypadku odmowy podpisania protokołu przez osobę upoważnioną do
reprezentowania podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2, sporządza się
odpowiednią wzmiankę.
5. Na postanowienie o zajęciu dokumentów lub innych nośników informacji
zażalenie przysługuje osobom, których prawa zostały naruszone w wyniku zajęcia.
Zażalenie rozpoznaje Komisja w terminie 7 dni. Wniesienie zażalenia nie wstrzymuje
wykonania zajęcia. Do zażalenia stosuje się przepisy ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r.
– Kodeks postępowania administracyjnego.
6. Dokumenty lub inne nośniki informacji zbędne dla dalszego postępowania
niezwłocznie zwraca się uprawnionemu.

Art. 18h. 1. W granicach koniecznych do sprawdzenia, czy zachodzi
uzasadnione podejrzenie popełnienia przestępstwa określonego w ustawach, o których
mowa w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie
naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi Komisji,
Przewodniczący Komisji może zażądać od Szefa Krajowej Administracji Skarbowej
udostępnienia określonych informacji stanowiących tajemnicę skarbową w
rozumieniu działu VII ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Ordynacja podatkowa (Dz.
U. z 2019 r. poz. 900, z późn. zm.).
2. Przekazanie informacji zgodnie z ust. 1 nie stanowi naruszenia obowiązku
zachowania tajemnicy skarbowej.
3. W przypadku gdy zachodzi uzasadnione podejrzenie popełnienia przestępstwa
skarbowego, Przewodniczący Komisji udostępnia Szefowi Krajowej Administracji
Skarbowej właściwe w tej sprawie dokumenty i informacje.
4. Przekazanie dokumentów i informacji zgodnie z ust. 3 nie stanowi naruszenia
obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej.

Art. 18i. 1. Postępowanie nie może trwać dłużej niż 12 miesięcy od dnia
zarządzenia jego przeprowadzenia.
2. Po zakończeniu postępowania Przewodniczący Komisji składa zawiadomienie
o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, wszczyna postępowanie administracyjne albo
zarządza zamknięcie tego postępowania.
3. Do zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się akta
postępowania, w tym informacje objęte tajemnicą bankową.
4. Po zamknięciu postępowania zajęty dokument lub inny nośnik informacji
zwraca się uprawnionemu. Akta postępowania przechowuje się przez okres 10 lat,
chyba że przepisy odrębne przewidują inny okres przechowywania określonych
informacji.
5. Zamknięcie postępowania nie stanowi przeszkody do ponownego jego
przeprowadzenia o ten sam czyn w przypadku ujawnienia nowych okoliczności,
nieznanych Przewodniczącemu Komisji przed zarządzeniem zamknięcia
postępowania, chyba że nastąpiło przedawnienie karalności przestępstwa.

Art. 18j. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w stosunku do
podmiotów podlegających nadzorowi Komisji na podstawie przepisów określonych
w art. 1 ust. 2, w przypadku cofnięcia zezwolenia lub zgody na prowadzenie przez te
podmioty działalności podlegającej nadzorowi Komisji, do czasu zaprzestania
prowadzenia tej działalności.

Ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 18

DODAJ