Art. 137. 1. Certyfikat inwestycyjny imienny funduszu inwestycyjnego
zamkniętego może być wydany uczestnikowi, który nie opłacił w całości ceny
emisyjnej certyfikatu, jeżeli statut funduszu tak stanowi.
1a. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, jeżeli uczestnikiem funduszu,
w wyniku przydziału certyfikatów inwestycyjnych pierwszej emisji, zostanie osoba
fizyczna, certyfikaty inwestycyjne pierwszej emisji mogą być przydzielone lub
wydane uczestnikom, jeżeli każdy certyfikat inwestycyjny został opłacony przed jego
wydaniem w wysokości nie mniejszej niż równowartość w złotych kwoty 40 000 euro.
Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu
średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu sporządzenia
warunków emisji.
1b. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, jeżeli uczestnikiem funduszu,
w wyniku przydziału certyfikatów inwestycyjnych drugiej lub kolejnych emisji,
zostanie osoba fizyczna, certyfikaty inwestycyjne takiej emisji mogą być przydzielone
lub wydane osobie fizycznej, jeżeli dokonała ona wpłaty do funduszu na opłacenie
tych certyfikatów inwestycyjnych danej emisji w wysokości nie mniejszej niż
równowartość w złotych kwoty 40 000 euro. Równowartość w złotych kwoty
wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego
przez Narodowy Bank Polski w dniu sporządzenia warunków emisji.
2. Do zarejestrowania funduszu inwestycyjnego zamkniętego wymagane jest
zebranie wpłat do funduszu w wysokości określonej w statucie.
3. Uczestnik funduszu jest obowiązany do całkowitego opłacenia certyfikatu
inwestycyjnego, z wyjątkiem przypadku, w którym otwarcie likwidacji funduszu
nastąpi przed dokonaniem wezwania, o którym mowa w ust. 5.
4. Wpłaty na certyfikaty inwestycyjne nieopłacone w całości powinny być
dokonywane równomiernie na wszystkie certyfikaty w terminach i w wysokości
określonych w statucie funduszu lub uchwałach zgromadzenia inwestorów.
5. Uczestnik jest obowiązany wnieść wpłatę na certyfikaty nieopłacone w całości
po otrzymaniu od funduszu, listem poleconym, wezwania do dokonania wpłaty. Statut
funduszu może określić inny sposób doręczenia wezwania, w tym przesłanki uznania
niedoręczonego wezwania za doręczone, w przypadku niemożności doręczenia
wezwania w sposób określony w statucie funduszu. Wezwanie powinno być dokonane
na miesiąc przed terminem wpłaty, jeżeli statut nie określi innego terminu.
6. Jeżeli uczestnik nie dokonał wpłaty w terminie, jest on obowiązany do
zapłacenia odsetek ustawowych za opóźnienie lub odszkodowania, chyba że statut
stanowi inaczej. Statut funduszu może określać wysokość odszkodowania lub sposób
ustalenia wysokości odszkodowania.
7. Jeżeli uczestnik w terminie określonym w statucie funduszu, nie dłuższym
jednak niż 6 miesięcy, po upływie terminu płatności nie uiścił zaległej wpłaty wraz
z odsetkami lub odszkodowaniem przewidzianym przez statut, fundusz inwestycyjny
zamknięty umarza certyfikat inwestycyjny i zwraca uczestnikowi różnicę między
wartością aktywów netto funduszu przypadającą na certyfikat inwestycyjny z dnia
umorzenia certyfikatu a sumą należności funduszu z tytułu nieopłacenia w pełni
certyfikatu, odsetek lub odszkodowania, w terminie określonym w statucie funduszu,
nie dłuższym jednak niż rok od dnia umorzenia certyfikatu inwestycyjnego. Fundusz
inwestycyjny zawiadamia uczestnika oraz jego prawnych poprzedników, którzy
w okresie ostatnich pięciu lat byli wpisani do księgi certyfikatów inwestycyjnych,
o umorzeniu certyfikatów inwestycyjnych wraz ze wskazaniem serii i numerów tych
certyfikatów. Zawiadomienia należy wysyłać listami poleconymi na adresy wskazane
w księdze certyfikatów inwestycyjnych.
8. Po upływie terminu płatności uczestnik nie może wykonywać prawa głosu
z nieopłaconych certyfikatów inwestycyjnych, chyba że w terminie określonym
w statucie funduszu, nie dłuższym jednak niż 6 miesięcy po upływie terminu
płatności, uiścił zaległą wpłatę wraz z odsetkami lub odszkodowaniem.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 137

DODAJ