Art. 125. W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz.
1546 oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719 i Nr 183, poz. 1537 i 1538) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 2:
a) po pkt 1a dodaje się pkt 1b w brzmieniu:
„1b) ustawie o ofercie publicznej – rozumie się przez to ustawę z dnia 29
lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539);”,
b) pkt 25 i 26 otrzymują brzmienie:
„25) podmiocie dominującym – rozumie się przez to podmiot dominujący
w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej;
26) podmiocie zależnym – rozumie się przez to podmiot zależny w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej;”,
c) dodaje się pkt 36 i 37 w brzmieniu:
„36) publicznych certyfikatach inwestycyjnych – rozumie się przez to certyfikaty inwestycyjne, których emisja jest związana z obowiązkiem
uzyskania zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia zgodnie z przepisami rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej
lub dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym albo wprowadzone
do alternatywnego systemu obrotu;
37) niepublicznych certyfikatach inwestycyjnych – rozumie się przez to
certyfikaty inwestycyjne emitowane przez fundusz inwestycyjny zamknięty, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia
lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia
zgodnie z przepisami rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej i które nie
podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu.”;
2) w art. 3 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Przez publiczne proponowanie nabycia, o którym mowa w ust. 1, rozumie
się proponowanie nabycia w sposób określony w art. 3 ustawy o ofercie publicznej.”;
3) art. 117 otrzymuje brzmienie:
„Art. 117. 1. Fundusz inwestycyjny zamknięty emituje:
1) publiczne certyfikaty inwestycyjne albo
2) niepubliczne certyfikaty inwestycyjne, na zasadach określonych w niniejszym rozdziale.
2. Statut funduszu określa, czy emitowane przez fundusz certyfikaty
są publicznymi certyfikatami inwestycyjnymi, czy niepublicznymi certyfikatami inwestycyjnymi.
3. Certyfikaty inwestycyjne, o których mowa w ust. 1 pkt 2, mogą
zostać przekształcone w publiczne certyfikaty inwestycyjne wyłącznie w przypadku, gdy przekształcenie będzie obejmować
również certyfikaty wcześniejszych emisji. Przekształcenie certyfikatów wymaga zmiany statutu funduszu oraz zatwierdzenia
przez komisje prospektu emisyjnego obejmującego wszystkie
wyemitowane certyfikaty inwestycyjne funduszu.”;
4) art. 118 otrzymuje brzmienie:
„Art. 118. 1. Do sporządzenia oraz zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub
niezgłoszenia sprzeciwu oferty publicznej na podstawie zawiadomienia w rozumieniu przepisów rozdziału 2 ustawy o ofercie
publicznej dotyczącego publicznych certyfikatów inwestycyjnych
lub dopuszczenia publicznych certyfikatów do obrotu na rynku
regulowanym lub wprowadzenia publicznych certyfikatów inwestycyjnych do alternatywnego systemu obrotu stosuje się przepisy
ustawy o ofercie publicznej, jeżeli ustawa nie stanowi inaczej.
2. Do obrotu publicznymi certyfikatami inwestycyjnymi stosuje się
przepisy ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jeżeli
ustawa nie stanowi inaczej.
3. Z wnioskiem o zatwierdzenie prospektu emisyjnego, o którym
mowa w ust. 1, lub z zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1,
występuje towarzystwo, a w przypadku, o którym mowa w art. 38
ust. 2, spółka akcyjna ubiegająca się o uzyskanie zezwolenia na
wykonywanie działalności przez towarzystwo.”;
5) art. 119 otrzymuje brzmienie:
„Art. 119. 1. Wydanie przez Komisję zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego zamkniętego jest równoznaczne z zatwierdzeniem prospektu emisyjnego funduszu lub niezgłoszeniem sprzeciwu do zawiadomienia o ofercie publicznej funduszu zgodnie z
przepisami rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej.
2. Fundusz inwestycyjny zamknięty, który wyemitował publiczne
certyfikaty inwestycyjne, jest obowiązany do emitowania wyłącznie publicznych certyfikatów inwestycyjnych.
3. W przypadku gdy wniosek o zatwierdzenie prospektu emisyjnego
obejmuje certyfikaty inwestycyjne więcej niż jednej emisji, statut
funduszu powinien określać liczbę emisji, maksymalną liczbę certyfikatów inwestycyjnych kolejnych emisji oraz termin, przed
upływem którego fundusz zaoferuje certyfikaty inwestycyjne kolejnych emisji.
4. W przypadku publicznych certyfikatów inwestycyjnych do zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub niezgłoszenia sprzeciwu do
zawiadomienia nie stosuje się terminów, o których mowa w ustawie o ofercie publicznej.”;
6) w art. 144 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Statut funduszu, o którym mowa w art. 196, który emituje niepubliczne certyfikaty inwestycyjne, albo publiczne certyfikaty inwestycyjne, których cena emisyjna jednego certyfikatu wynosi nie mniej niż równowartość w złotych kwoty 40 000 euro, może przewidywać, że w przypadku, o którym
mowa w ust. 1, towarzystwo zarządzające tym funduszem będzie uprawnione do pobrania opłaty dodatkowej celem pokrycia kosztów organizacji funduszu i utraconych zysków.”;
7) w art. 146 w ust. 8 pkt 2 i 3 otrzymują brzmienie:
„2) niezwłocznie po ich sporządzeniu, nie później jednak niż w terminie podawania do publicznej wiadomości raportów okresowych zgodnie z przepisami ustawy o ofercie publicznej – w przypadku funduszu inwestycyjnego
zamkniętego, emitującego publiczne certyfikaty inwestycyjne;
3) na żądanie uczestnika – w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego, emitującego niepubliczne certyfikaty inwestycyjne.”;
8) w art. 152 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Emisja obligacji przez fundusz zamknięty emitujący publiczne certyfikaty
inwestycyjne może nastąpić wyłącznie w trybie przewidzianym w ustawie
o ofercie publicznej.”;
9) w art. 164 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Utworzenie nowego subfunduszu wymaga zmiany statutu funduszu, a w
przypadku funduszu zamkniętego emitującego publiczne certyfikaty inwestycyjne także emisji certyfikatów inwestycyjnych, które będą związane z
tym subfunduszem jako publicznych certyfikatów inwestycyjnych.”;
10) w art. 173 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. W przypadku gdy funduszem podstawowym jest fundusz inwestycyjny zamknięty, do oferowania certyfikatów inwestycyjnych nie stosuje się przepisów ustawy o ofercie publicznej.”;
11) w art. 179:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Fundusz inwestycyjny zamknięty może być utworzony jako fundusz
portfelowy dokonujący w sposób ciągły emisji publicznych certyfikatów inwestycyjnych, pod warunkiem że fundusz lokuje swoje aktywa
wyłącznie w sposób określony w art. 182.”,
b) ust. 4 i 5 otrzymują brzmienie:
„4. Wydanie przez Komisję zezwolenia na utworzenie funduszu portfelowego jest równoznaczne z zatwierdzeniem prospektu emisyjnego obejmującego certyfikaty inwestycyjne pierwszej i następnych emisji tego
funduszu, pod warunkiem zarejestrowania funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych.
5. Fundusz portfelowy jest obowiązany, w terminie 7 dni od dnia wpisania funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, do złożenia wniosku
o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym, przy czym dopuszczenie certyfikatów do obrotu na rynku regulowanym dotyczy certyfikatów inwestycyjnych pierwszej i następnych emisji tego funduszu.”;
12) w art. 219 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Fundusz inwestycyjny zamknięty emitujący publiczne certyfikaty inwestycyjne publikuje prospekt emisyjny oraz skrót tego prospektu w sposób określony przepisami ustawy o ofercie publicznej.”;
13) w art. 247 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. W zakresie określonym w ust. 1 i 2 w przypadku funduszy inwestycyjnych
zamkniętych stosuje się również przepisy ustawy o ofercie publicznej.”;
14) art. 260 otrzymuje brzmienie:
„Art. 260. Do zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusze
zagraniczne nie stosuje się przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej.”;
15) w art. 321 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie:
„2. Specjalistyczny fundusz inwestycyjny zamknięty oraz fundusz inwestycyjny mieszany, których certyfikaty zostały wprowadzone do publicznego obrotu, mogą się przekształcić wyłącznie w fundusz inwestycyjny zamknięty
emitujący publiczne certyfikaty inwestycyjne.
3. Specjalistyczny fundusz inwestycyjny zamknięty, którego certyfikaty nie
podlegają wprowadzeniu do publicznego obrotu, może zostać przekształcony w fundusz inwestycyjny zamknięty emitujący publiczne certyfikaty inwestycyjne, pod warunkiem zatwierdzenia przez Komisję prospektu emisyjnego obejmującego wszystkie wyemitowane certyfikaty inwestycyjne
funduszu.”.

Ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 125

DODAJ