Art. 113. 1. Statut specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego
stanowi, że uczestnikami funduszu mogą zostać podmioty określone w statucie lub
takie, które spełniają warunki określone w statucie.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, statut specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego może także określać warunki, w jakich uczestnik może
żądać odkupienia jednostki uczestnictwa przez fundusz, w tym w szczególności
termin, w którym uczestnik powinien zgłosić zamiar żądania odkupienia jednostki
uczestnictwa, lub termin, w którym nastąpi wypłata kwoty z tytułu odkupienia tych
jednostek.
3. Jeżeli statut specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego
przewiduje, że jego uczestnikami mogą być wyłącznie:
1) osoby prawne,
2) jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej,
3) osoby fizyczne, które dokonają jednorazowej wpłaty do funduszu w wysokości
nie mniejszej niż równowartość w złotych 40 000 euro, ustaloną przy
zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank
Polski
– fundusz może, przy dokonywaniu lokat aktywów, stosować zasady i ograniczenia
inwestycyjne określone dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego, jeżeli statut tak
stanowi.
3a. Uczestnikami specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego,
będącego funduszem zdefiniowanej daty, o którym mowa w art. 38 ustawy z dnia
4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, lub funduszu,
o którym mowa w art. 39 tej ustawy, mogą być wyłącznie osoby fizyczne, w imieniu
i na rzecz których została zawarta umowa o prowadzenie PPK, o której mowa
w art. 14 tej ustawy.
4. Specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty może lokować aktywa
funduszu w jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych, tytuły
uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne lub tytuły uczestnictwa
emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania z siedzibą za granicą spełniające
wymogi określone w art. 101 ust. 1 pkt 3, które zgodnie z ich statutem lub
regulaminem inwestują powyżej 10% aktywów w jednostki uczestnictwa innych
funduszy inwestycyjnych otwartych oraz tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych
i instytucji wspólnego inwestowania, jeżeli, zgodnie ze statutem funduszu, uczestnikami funduszu nie mogą być fundusze inwestycyjne otwarte, fundusze zagraniczne lub instytucje wspólnego inwestowania z siedzibą za granicą zarządzane
przez towarzystwo zarządzające funduszem lub podmiot z grupy kapitałowej
towarzystwa.
5. Specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty może lokować powyżej 20%
swoich aktywów, nie więcej jednak niż 50% wartości aktywów, w jednostki
uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytuły uczestnictwa
funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania, o której mowa
w art. 101 ust. 1, jeżeli statut funduszu to przewiduje i wskazuje ten fundusz lub
instytucję wspólnego inwestowania.
6. Jeżeli statut tak stanowi, specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty może
lokować do 100% swoich aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu
inwestycyjnego otwartego lub tytuły uczestnictwa funduszu zagranicznego lub
instytucji wspólnego inwestowania, o której mowa w art. 101 ust. 1, pod warunkiem
że statut:
1) wskazuje ten fundusz lub instytucję wspólnego inwestowania;
2) określa, zgodnie z art. 20 ust. 1, zasady polityki inwestycyjnej tego funduszu lub
instytucji wspólnego inwestowania;
3) wskazuje wysokość opłat za zarządzanie pobieranych przez podmiot
zarządzający funduszem inwestycyjnym otwartym, funduszem zagranicznym
lub instytucją wspólnego inwestowania, o której mowa w art. 101 ust. 1.
7. Do wniosku o udzielenie zezwolenia na utworzenie specjalistycznego
funduszu inwestycyjnego otwartego, dokonującego lokat w sposób określony w ust. 6,
dołącza się dokumenty, o których mowa w art. 253 ust. 4, dotyczące funduszu
zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania, których tytuły uczestnictwa
będą przedmiotem lokat funduszu.
8. Specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty, o którym mowa w ust. 6, jest
obowiązany przy zbywaniu jednostek uczestnictwa udostępniać roczne i półroczne
sprawozdania finansowe dotyczące funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego
inwestowania, których tytuły uczestnictwa są przedmiotem jego lokat.
9. Przepisów ust. 5–8 nie stosuje się do specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego będącego funduszem zdefiniowanej daty, o którym mowa
w art. 38 ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach
kapitałowych.

Art. 113a. 1. W specjalistycznym funduszu inwestycyjnym otwartym zwołuje
się zgromadzenie uczestników w celu wyrażenia zgody na:
1) przejęcie zarządzania specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym
przez inne towarzystwo;
2) przejęcie zarządzania specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym
i prowadzenia jego spraw przez zarządzającego z UE.
2. Zgromadzenie uczestników zwołuje towarzystwo zarządzające
specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym, a w przypadku zawarcia
umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1b, jeżeli umowa ta tak stanowi – zarządzający
z UE.
3. Udział w zgromadzeniu uczestników może odbywać się przy wykorzystaniu
środków komunikacji elektronicznej, na zasadach, o których mowa w art. 87a ust. 3b–
3d, chyba że statut funduszu stanowi inaczej. O udziale w zgromadzeniu uczestników
w sposób, o którym mowa w zdaniu pierwszym, postanawia zwołujący to
zgromadzenie.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 113

DODAJ