Art. 69. 1. Towarzystwo przechowuje i archiwizuje dokumenty oraz inne
nośniki informacji dotyczące:
1) funduszy inwestycyjnych, którymi zarządza,
2) działalności w zakresie zarządzania zbiorczym portfelem papierów
wartościowych,
3) zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba
instrumentów finansowych,
4) doradztwa inwestycyjnego,
4a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych,
5) pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych otwartych lub specjalistycznych funduszy inwestycyjnych
otwartych zarządzanych przez towarzystwo,
5a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych, których przedmiotem są jednostki uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych otwartych lub specjalistycznych funduszy inwestycyjnych
otwartych zarządzanych przez inne towarzystwa, tytuły uczestnictwa funduszy
zagranicznych oraz funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach
należących do EEA,
6) pełnienia funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych, o którym mowa
w art. 253 ust. 3 pkt 2
– przez pięć lat od zakończenia roku, w którym sporządzono dany dokument lub inny
nośnik informacji, chyba że odrębne przepisy wymagają ich dłuższego
przechowywania.
2. W przypadku likwidacji funduszu inwestycyjnego towarzystwo ma
obowiązek przechowywać dokumenty i inne nośniki informacji, o których mowa
w ust. 1, przez pięć lat od dnia rozwiązania funduszu.
3. W przypadku wygaśnięcia lub cofnięcia zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo depozytariusz przechowuje i archiwizuje dokumenty
oraz inne nośniki informacji funduszy przez 5 lat od dnia rozwiązania funduszu.
4. W przypadku upadłości lub likwidacji depozytariusza do dokumentów
i innych nośników informacji, związanych z zarządzaniem funduszem
inwestycyjnym, stosuje się przepis art. 476 § 3 Kodeksu spółek handlowych.
Właściwy sąd niezwłocznie zawiadamia Komisję o wyznaczonym przechowawcy.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 69

DODAJ