Art. 4. Ilekroć w ustawie jest mowa o:
1) rynku regulowanym – rozumie się przez to rynek regulowany w rozumieniu
przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
(Dz. U. z 2018 r. poz. 2286, z późn. zm.), zwanej dalej „ustawą o obrocie
instrumentami finansowymi”;
2) alternatywnym systemie obrotu – rozumie się przez to alternatywny system
obrotu w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
2a) systemie obrotu instrumentami finansowymi – rozumie się przez to system
obrotu instrumentami finansowymi w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi;
3) obrocie pierwotnym – rozumie się przez to dokonywanie oferty publicznej, której
przedmiotem są papiery wartościowe nowej emisji, przez:
a) emitenta lub
b) gwaranta emisji – w przypadku gdy w umowie o gwarancję emisji zawartej
przez emitenta gwarant emisji zobowiązuje się do nabycia, na własny
rachunek, całości albo części papierów wartościowych danej emisji,
oferowanych wyłącznie temu podmiotowi, w celu dalszego ich zbywania
w ofercie publicznej
– oraz zbywanie lub nabywanie papierów wartościowych na podstawie takiej
oferty;
4) obrocie wtórnym – rozumie się przez to obrót wtórny w rozumieniu przepisów
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
4a) ofercie publicznej – rozumie się przez to ofertę publiczną papierów
wartościowych w rozumieniu art. 2 lit. d rozporządzenia 2017/1129;
5) pierwszej ofercie publicznej – rozumie się przez to dokonywaną po raz pierwszy
ofertę publiczną dotyczącą określonych papierów wartościowych;
6) emitencie – rozumie się przez to emitenta w rozumieniu art. 2 lit. h
rozporządzenia 2017/1129;
7) (uchylony)
7a) oferującym – rozumie się przez to oferującego w rozumieniu
art. 2 lit. i rozporządzenia 2017/1129;
8) instrumentach finansowych – rozumie się przez to instrumenty finansowe
w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
9) papierach wartościowych – rozumie się przez to papiery wartościowe
w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
z wyłączeniem instrumentów rynku pieniężnego o terminie zapadalności
krótszym niż 12 miesięcy;
10) papierach wartościowych o charakterze nieudziałowym – rozumie się przez to
papiery wartościowe o charakterze nieudziałowym w rozumieniu art. 2 lit. c
rozporządzenia 2017/1129;
11) kwitach depozytowych – rozumie się przez to kwity depozytowe w rozumieniu
przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
12) (uchylony)
13) (uchylony)
13a) umowie o gwarancję emisji – rozumie się przez to umowę między emitentem lub
oferującym a gwarantem emisji, w której gwarant emisji zobowiązuje się do
zapewnienia dojścia do skutku emisji lub sprzedaży papierów wartościowych
w drodze oferty publicznej;
14) podmiocie dominującym – rozumie się przez to podmiot w sytuacji, gdy:
a) posiada bezpośrednio lub pośrednio przez inne podmioty większość głosów
w organach innego podmiotu, także na podstawie porozumień z innymi
osobami, lub
b) jest uprawniony do powoływania lub odwoływania większości członków
organów zarządzających lub nadzorczych innego podmiotu, lub
c) więcej niż połowa członków zarządu drugiego podmiotu jest jednocześnie
członkami zarządu, prokurentami lub osobami pełniącymi funkcje
kierownicze pierwszego podmiotu bądź innego podmiotu pozostającego
z tym pierwszym w stosunku zależności;
15) podmiocie zależnym – rozumie się przez to podmiot, w stosunku do którego inny
podmiot jest podmiotem dominującym, przy czym wszystkie podmioty zależne
od tego podmiotu zależnego uważa się również za podmioty zależne od tego
podmiotu dominującego;
16) grupie kapitałowej – rozumie się przez to podmiot dominujący wraz
z podmiotami od niego zależnymi;
17) ogólnej liczbie głosów – rozumie się przez to sumę głosów przypadających na
wszystkie akcje spółki;
18) depozycie papierów wartościowych – rozumie się przez to depozyt papierów
wartościowych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
19) rachunku papierów wartościowych – rozumie się przez to rachunek papierów
wartościowych w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi;
20) spółce publicznej – rozumie się przez to spółkę, której co najmniej jedna akcja
jest dopuszczona do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzona do obrotu
w alternatywnym systemie obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
21) państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem
Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
22) firmie inwestycyjnej – rozumie się przez to firmę inwestycyjną w rozumieniu
przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
22a) Krajowym Depozycie – rozumie się przez to Krajowy Depozyt Papierów
Wartościowych S.A.;
23) Komisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa
w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U.
z 2019 r. poz. 298);
24) Przewodniczącym Komisji – rozumie się przez to Przewodniczącego Komisji
Nadzoru Finansowego, o którym mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r.
o nadzorze nad rynkiem finansowym;
25) (uchylony)
25a) rozporządzeniu 596/2014 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie
nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające
dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji
2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014,
str. 1, z późn. zm.);
25b) (uchylony)
25c) rozporządzeniu 575/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie
wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych,
zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013,
str. 1, z późn. zm.);
25d) rozporządzeniu 600/2014 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie
rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE)
nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84, z późn. zm.);
25e) rozporządzeniu 2017/1129 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie
prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE (Dz. Urz. UE L 168 z 30.06.2017, str. 12);
26) instytucji kredytowej – rozumie się przez to instytucję kredytową w rozumieniu
art. 4 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 575/2013;
27) pośrednim nabyciu akcji – rozumie się przez to uzyskanie statusu podmiotu
dominującego w spółce kapitałowej lub innej osobie prawnej posiadającej akcje
spółki publicznej, lub w innej spółce kapitałowej lub osobie prawnej będącej
wobec niej podmiotem dominującym oraz nabycie lub objęcie akcji spółki
publicznej przez podmiot bezpośrednio lub pośrednio zależny;
28) dniu roboczym – rozumie się przez to każdy dzień od poniedziałku do piątku,
z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy;
29) uczestniku rynku uprawnień do emisji – rozumie się przez to podmiot, o którym
mowa w art. 3 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 596/2014;
30) zorganizowanej platformie obrotu – rozumie się przez to zorganizowaną
platformę obrotu w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi;
31) informacji poufnej – rozumie się przez to informację poufną w rozumieniu art.
7 rozporządzenia 596/2014;
32) reklamie – rozumie się przez to reklamę w rozumieniu art. 2 lit. k rozporządzenia
2017/1129.

Art. 4a. 1. O ile ustawa nie stanowi inaczej, przez kwotę wyrażoną w euro,
podaną w ustawie lub w rozporządzeniu 2017/1129, należy rozumieć również
równowartość tej kwoty wyrażoną w walucie polskiej, ustaloną przy zastosowaniu
średniego kursu euro, lub jej równowartość wyrażoną w innej walucie, ustaloną przy
zastosowaniu średniego kursu euro oraz średniego kursu tej waluty, ogłoszonych przez
Narodowy Bank Polski w dniu wskazanym w ustawie lub rozporządzeniu 2017/1129.
2. Podane w rozporządzeniu 2017/1129 wartości w euro liczy się według ceny
emisyjnej, ceny sprzedaży lub wartości nominalnej papierów wartościowych z dnia jej
ustalenia, jeżeli z przepisów rozporządzenia 2017/1129, w których podane są te
wartości, nie wynika inny sposób ich liczenia.
3. W przypadku gdy podane w rozporządzeniu 2017/1129 wartości w euro liczy
się według ceny emisyjnej, ceny sprzedaży lub wartości nominalnej papierów
wartościowych z dnia jej ustalenia, przez kwotę wyrażoną w rozporządzeniu
2017/1129 w euro należy rozumieć również równowartość tej kwoty wyrażoną w walucie polskiej, ustaloną przy zastosowaniu średniego kursu euro, lub jej równowartość wyrażoną w innej walucie, ustaloną przy zastosowaniu średniego kursu
euro oraz średniego kursu tej waluty, ogłoszonych przez Narodowy Bank Polski
w dniu ustalenia ceny emisyjnej, ceny sprzedaży lub wartości nominalnej papierów wartościowych.
4. W przypadku ofert publicznych papierów wartościowych, w przypadku
których zakładane wpływy brutto emitenta lub oferującego na terytorium Unii
Europejskiej, liczone według ich ceny emisyjnej lub ceny sprzedaży z dnia jej
ustalenia, nie przekraczają 2 500 000 euro, inkorporujących prawo do nabycia lub
objęcia akcji, przez zakładane wpływy brutto emitenta lub oferującego rozumie się
wpływy z tytułu oferty tych papierów oraz akcji, do nabycia lub objęcia których one
uprawniają, także wówczas, gdy nabycie lub objęcie akcji nie następuje jednocześnie
z ofertą tych papierów. W przypadku gdy nie jest znana cena emisyjna akcji,
zakładane wpływy określa się na podstawie średniej ceny rynkowej obliczonej
zgodnie z art. 79 ust. 7 z ostatnich 6 miesięcy lub z krótszego okresu, jeżeli obrót
akcjami dokonywany był przez okres krótszy niż 6 miesięcy, a w przypadku gdy nie
jest możliwe ustalenie zakładanych wpływów w ten sposób – zakładane wpływy ustala
się na podstawie wartości godziwej akcji.

Art. 4b. 1. Ilekroć w ustawie jest mowa o emitencie ubiegającym się
o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym lub
emitencie ubiegającym się o wprowadzenie papierów wartościowych do
alternatywnego systemu obrotu, należy przez to rozumieć emitenta, który
odpowiednio wystąpił z wnioskiem o dopuszczenie papierów wartościowych do
obrotu na rynku regulowanym lub z wnioskiem o wprowadzenie papierów
wartościowych do alternatywnego systemu obrotu.
2. Ilekroć w ustawie jest mowa o podmiocie zamierzającym ubiegać się
o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym, należy
przez to rozumieć podmiot, którego właściwy organ podjął uchwałę w sprawie
ubiegania się o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku
regulowanym.

Ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 4

DODAJ