Art. 43. 1. W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa,
nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie
przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy klientów, Komisja może
podjąć decyzję o:
1) cofnięciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynności, albo
2) nałożeniu kary pieniężnej do wysokości 500 000 zł, albo
3) zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednocześnie nałożeniu
kary pieniężnej, o której mowa w pkt 2.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może
nadać decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.
3. Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru
Finansowego. Komisja może nakazać jej ogłoszenie w 2 dziennikach ogólnopolskich
na koszt towarowego domu maklerskiego.

Ustawa o giełdach towarowych art. 43

DODAJ