Art. 3. 1. Organem nadzoru nad rynkiem kapitałowym oraz rynkiem
instrumentów finansowych, będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do
obrotu na takim rynku, w rozumieniu aktów prawnych wydawanych przez instytucje
i organy Unii Europejskiej, jest Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej
„Komisją”.
2. Komisja jest właściwym organem w rozumieniu rozporządzenia 236/2012,
rozporządzenia 648/2012, rozporządzenia 1031/2010, z wyłączeniem
art. 55 ust. 1 tego rozporządzenia, rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia
909/2014, rozporządzenia 600/2014, rozporządzenia 2016/1011 oraz rozporządzenia
2017/1129.
2a. Odpowiednim organem, o którym mowa w art. 12 ust. 1 lit. a rozporządzenia
909/2014, jest Prezes Narodowego Banku Polskiego.
3. Zadania właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 236/2012,
w zakresie:
1) określonym w art. 23b–23e – wykonuje Komisja we współpracy z ministrem
właściwym do spraw finansów publicznych;
2) koordynowania współpracy i wymiany informacji z Komisją Europejską,
Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz organami
nadzoru w innych państwach członkowskich – wykonuje Komisja.
4. Szczegółowe zasady współpracy, o której mowa w ust. 3 pkt 1, w tym
w zakresie wymiany informacji, określa porozumienie Komisji z ministrem
właściwym do spraw finansów publicznych.
5. Komisja jest organem właściwym w przypadkach, w których państwem
członkowskim pochodzenia, w rozumieniu przepisów:
1) rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 345/2013 z dnia
17 kwietnia 2013 r. w sprawie europejskich funduszy venture capital (Dz. Urz.
UE L 115 z 25.04.2013, str. 1),
2) rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 346/2013 z dnia
17 kwietnia 2013 r. w sprawie europejskich funduszy na rzecz
przedsiębiorczości społecznej (Dz. Urz. UE L 115 z 25.04.2013, str. 18)
– jest Rzeczpospolita Polska.

Art. 3a. 1. Komisja przyjmuje zgłoszenia naruszeń lub potencjalnych naruszeń
przepisów rozporządzenia 596/2014 oraz rozporządzenia 2017/1129. Przekazanie
Komisji zgłoszenia naruszeń lub potencjalnych naruszeń rozporządzenia 596/2014
albo rozporządzenia 2017/1129 nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy
zawodowej, a także innych obowiązków zachowania poufności informacji,
wynikających z obowiązujących przepisów prawa lub umowy. Przekazanie Komisji
zgłoszenia naruszeń lub potencjalnych naruszeń nie może stanowić przyczyny
rozwiązania z osobą zgłaszającą umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło
lub innej umowy o podobnym charakterze.
2. Informacje uzyskane w trybie, o którym mowa w ust. 1, w tym informacje,
które mogłyby umożliwić identyfikację osoby dokonującej zgłoszenia oraz osoby,
której zarzuca się naruszenie, a także informacja o dokonaniu zgłoszenia mogą być
ujawnione wyłącznie:
1) w zawiadomieniu o podejrzeniu popełnienia przestępstwa oraz w dokumentach
przekazywanych w uzupełnieniu takiego zawiadomienia;
2) na żądanie sądu lub prokuratora w związku z toczącym się postępowaniem
karnym lub postępowaniem w sprawie o przestępstwo skarbowe;
3) w ramach współpracy międzynarodowej z państwami trzecimi, na zasadach
określonych w porozumieniach zawieranych na podstawie art. 26
ust. 1 rozporządzenia 596/2014, a gdy informacja zawiera dane osobowe – z
uwzględnieniem warunków określonych w art. 29 tego rozporządzenia.
3. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze
rozporządzenia, sposób odbierania zgłoszeń, o których mowa w ust. 1, sposób
postępowania z odebranymi zgłoszeniami i ich przechowywania, a także
informowania o sposobie odbierania zgłoszeń i o działaniach, jakie mogą być
podejmowane po przyjęciu zgłoszenia, mając na względzie zapewnienie należytej
ochrony osoby dokonującej zgłoszenia lub osoby, której zarzuca się naruszenie,
w zakresie wskazanym odpowiednio w art. 32 ust. 2 lit. b i c rozporządzenia 596/2014
albo w art. 41 ust. 2 lit. b i c rozporządzenia 2017/1129.

Art. 3b. Podmioty wymienione w art. 5 pkt 2, 4–6d, 9–16, 18–20, 22 i 23 są
obowiązane posiadać procedury anonimowego zgłaszania wskazanemu członkowi
zarządu, a w szczególnych przypadkach – radzie nadzorczej, naruszeń przepisów
rozporządzenia 596/2014, jakich dopuścili się pracownicy tych podmiotów.

Art. 3c. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może wydać w stosunku do
osób naruszających obowiązki, o których mowa w art. 69–69b ustawy o ofercie
publicznej lub art. 19 rozporządzenia 596/2014, zalecenia zaprzestania ich naruszania,
jeżeli waga naruszenia tych przepisów jest niewielka.

Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 3

DODAJ