Art. 22. 1. Do wniosku towarzystwa o wydanie zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego załącza się:
1) statut funduszu inwestycyjnego;
2) umowę z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu
inwestycyjnego;
3) (uchylony)
4) (uchylony)
5) dane osobowe członków zarządu depozytariusza odpowiedzialnych za
wykonywanie funkcji depozytariusza przez jego jednostkę organizacyjną wraz
z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych;
6) dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie lub w podmiotach, o których
mowa w art. 46 ust. 1–3a oraz w art. 46b, które mają istotny wpływ na
działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu;
7) dane osobowe osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania
obowiązków określonych w umowie;
8) informacje o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym osób, o których mowa
w pkt 6, w szczególności w zakresie lokowania w papiery wartościowe i inne
prawa majątkowe stanowiące przedmiot lokat funduszu, oraz informacje
z Krajowego Rejestru Karnego;
9) odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym towarzystwo powierzyło
wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1;
10) prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz kluczowe informacje dla
inwestorów;
10a) informację dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego – w przypadku
specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego lub funduszu inwestycyjnego zamkniętego, przy czym przepisy art. 222a ust. 5 i 6 stosuje się
odpowiednio;
11) wskazanie inicjatora sekurytyzacji oraz podstawowych warunków umów
zawartych przez towarzystwo w związku z procesem sekurytyzacji –
w przypadku standaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego;
12) oświadczenie firmy audytorskiej o zgodności metod i zasad wyceny aktywów
funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości
funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad
z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną – w przypadku funduszu
inwestycyjnego zamkniętego;
13) oświadczenie biegłego rewidenta o prawidłowości i zgodności z profilem ryzyka
inwestycyjnego i polityką inwestycyjną funduszu inwestycyjnego systemu
zarządzania ryzykiem w towarzystwie, przyjętych metod pomiaru i
monitorowania ryzyka, wyznaczania całkowitej ekspozycji albo ekspozycji AFI
oraz systemu limitów wewnętrznych przyjętego dla funduszu inwestycyjnego,
w przypadku gdy towarzystwo nie zarządza funduszem inwestycyjnym o takim
profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej jak fundusz, którego
dotyczy wniosek, albo oświadczenie towarzystwa, że towarzystwo zarządza
funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce
inwestycyjnej.
2. W przypadku wniosku towarzystwa o wydanie zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę,
o której mowa w art. 4 ust. 1a, załącza się dokumenty i informacje, określone w ust. 1
pkt 1, 2, 5, 7 i 10, a ponadto:
1) umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, zawartą między towarzystwem a spółką
zarządzającą;
2) umowę dotyczącą współpracy i wymiany informacji zawartą między
depozytariuszem a spółką zarządzającą;
3) informację o zleconych przez spółkę zarządzającą innym podmiotom na
podstawie umowy czynnościach z zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia
jego spraw, należącego do kompetencji spółki zarządzającej zgodnie z art. 272c ust. 1.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 22

DODAJ