Art. 151. Komisja może również przekazać będące w jej posiadaniu informacje
stanowiące tajemnicę zawodową:
1) rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sądowi dyscyplinarnemu stowarzyszenia
zrzeszającego maklerów lub doradców, wyłącznie w zakresie niezbędnym do
ustalenia, na potrzeby wszczęcia lub prowadzenia postępowania
dyscyplinarnego, naruszenia zasad etyki zawodowej przez maklera lub doradcę;
2) rzecznikowi sądu lub sądowi izby, wyłącznie w zakresie niezbędnym do
ustalenia, na potrzeby prowadzonego postępowania, naruszenia przez członka
izby zasad etyki lub zasad rzetelnego wykonywania działalności gospodarczej;
3) Krajowemu Depozytowi, spółce prowadzącej izbę rozliczeniową, spółce
prowadzącej izbę rozrachunkową, spółce prowadzącej rynek regulowany, o ile
przekazanie takiej informacji jest niezbędne do wykonywania ustawowo określonych zadań tych podmiotów;
4) spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–6 lub ust. 2, o ile przekazanie takiej
informacji jest niezbędne do wykonywania tych czynności.

Art. 151a. Informacje dotyczące firmy inwestycyjnej przekazane przez tę firmę
Komisji w ramach sprawowanego nad nią nadzoru oraz oświadczenia Komisji
dotyczące tej firmy, zawarte w dokumentacji nadzorczej, mogą zostać ujawnione, o ile
nie narusza to interesu podmiotu, który je przekazał, lub interesu osób trzecich, lub nie
stanowi zagrożenia dla prawidłowego funkcjonowania systemu nadzoru nad
działalnością firm inwestycyjnych.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 151

DODAJ