Art. 113. 1. Czynności związane z zawieraniem umów o świadczenie usług
przez bank w ramach prowadzonej działalności maklerskiej lub umożliwiające
realizację tych umów, w szczególności polegające na doradzaniu klientowi lub
potencjalnemu klientowi w zakresie prowadzonej przez dany bank działalności
maklerskiej, przyjmowaniu zleceń, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, oraz
odbieraniu innych oświadczeń woli dla banku w ramach prowadzonej działalności
maklerskiej, mogą być wykonywane poza wyodrębnioną jednostką banku, w której
jest prowadzona działalność maklerska.
2. Podstawą wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1, poza jednostką
banku, w której prowadzona jest działalność maklerska, są regulacje wewnętrzne
banku określające w szczególności szczegółowy zakres tych czynności oraz sposób
ich wykonywania. Nie później niż w terminie miesiąca przed rozpoczęciem
wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1, poza jednostką organizacyjną,
w której prowadzona jest działalność maklerska, bank jest obowiązany przedstawić
Komisji regulacje wewnętrzne, z których wynika przyjęty sposób postępowania.
3. W przypadku gdy przyjęty przez bank sposób postępowania mógłby
doprowadzić do naruszenia bezpieczeństwa obrotu lub interesów klientów banku, Komisja może w terminie miesiąca od dnia dokonania zawiadomienia zgłosić sprzeciw wobec jego wdrożenia.
4. W stosunku do jednostek banku wykonujących czynności, o których mowa
w ust. 1, Komisji przysługują przewidziane w ustawie o nadzorze uprawnienia
kontrolne, w zakresie dotyczącym tych czynności oraz sporządzanych w związku
z tymi czynnościami dokumentów.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 113

DODAJ