Art. 103. 1. Liczba członków zarządu i rady nadzorczej domu maklerskiego
powinna zapewniać skuteczne, prawidłowe i ostrożne zarządzanie domem
maklerskim, w szczególności uwzględnia zakres, skalę i złożoność prowadzonej
działalności, przy czym w skład zarządu powinny wchodzić co najmniej dwie osoby.
1a. W skład zarządu i rady nadzorczej domu maklerskiego mogą wchodzić
wyłącznie osoby posiadające nieposzlakowaną opinię w związku ze sprawowanymi
funkcjami, wiedzę, kompetencje i doświadczenie niezbędne do skutecznego,
prawidłowego oraz ostrożnego zarządzania domem maklerskim, w tym zarządzania
ryzykiem, z uwzględnieniem zakresu, skali i złożoności prowadzonej działalności.
Dom maklerski zapewnia utrzymywanie i doskonalenie przez członków organów
domu maklerskiego wiedzy i kompetencji niezbędnych do należytego wykonywania
powierzonych obowiązków.
1b. W skład organów domu maklerskiego nie mogą wchodzić osoby, które
zostały uznane prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa
skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi
gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa
określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo
własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa
w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym,
oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów
obowiązujących w innych państwach członkowskich.
1c. Liczba funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej pełnionych jednocześnie
przez członka zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego, o którym mowa
w art. 110a ust. 1 pkt 4, powinna być uzależniona od indywidualnych okoliczności
oraz charakteru, skali i stopnia złożoności działalności domu maklerskiego.
1d. Członek zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego, o którym mowa
w art. 110a ust. 1 pkt 4, spełniającego co najmniej jeden z warunków określonych
w ust. 1h, może sprawować jednocześnie nie więcej niż:
1) jedną funkcję członka zarządu i dwie funkcje członka rady nadzorczej albo
2) cztery funkcje członka rady nadzorczej.
1e. Za jedną funkcję, o której mowa w ust. 1d, uznaje się:
1) funkcje członka zarządu lub rady nadzorczej sprawowane w podmiotach
należących do tej samej grupy kapitałowej;
2) funkcje członka zarządu lub rady nadzorczej sprawowane w podmiotach:
a) objętych tym samym instytucjonalnym systemem ochrony spełniającym
warunki, o których mowa w art. 113 ust. 7 rozporządzenia 575/2013,
b) w których dom maklerski posiada znaczny pakiet akcji, o którym mowa
w art. 4 ust. 1 pkt 36 rozporządzenia 575/2013.
1f. Przepisu ust. 1d nie stosuje się do funkcji sprawowanych przez członka
zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego w podmiotach nieprowadzących
działalności gospodarczej, jak również do reprezentantów Skarbu Państwa.
1g. Na wniosek rady nadzorczej Komisja, biorąc pod uwagę w szczególności
zakres, skalę i złożoność działalności prowadzonej przez dom maklerski, może
wyrazić zgodę na sprawowanie przez członka zarządu lub rady nadzorczej, o których
mowa w ust. 1d, jednej dodatkowej funkcji członka rady nadzorczej ponad
ograniczenia przewidziane w ust. 1d i 1e, jeżeli nie zagrozi to należytemu
wykonywaniu przez członka zarządu lub rady nadzorczej powierzonych mu
obowiązków w domu maklerskim. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru
Bankowego i Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych
o wydanych zgodach.
1h. Przepis ust. 1d ma zastosowanie do domu maklerskiego, o którym mowa
w art. 110a ust. 1 pkt 4, spełniającego co najmniej jeden z warunków:
1) instrumenty finansowe wyemitowane przez dom maklerski zostały dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym;
2) udział domu maklerskiego w aktywach sektora domów maklerskich jest nie
mniejszy niż 2%;
3) udział domu maklerskiego w funduszach własnych sektora domów maklerskich
jest nie mniejszy niż 2%.
2. W przypadku domu maklerskiego działającego w formie spółki osobowej
wymogi określone w ust. 1–1c mają zastosowanie do komplementariuszy lub
wspólników, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki lub jej
reprezentowania, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks
spółek handlowych.
3. Przepisy ust. 1–1h stosuje się również do finansowej spółki holdingowej oraz
finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej, o których mowa w art. 4
ust. 1 pkt 20 i 21 rozporządzenia 575/2013, o ile spółka ta jest podmiotem
dominującym wobec domu maklerskiego.
4. Komisja gromadzi informacje ujawniane przez domy maklerskie zgodnie
z art. 435 ust. 2 lit. c rozporządzenia 575/2013 i wykorzystuje je do analizy praktyk
zapewniających różnorodność w składzie organów domów maklerskich.
5. Komisja przekazuje informacje, o których mowa w ust. 4, Europejskiemu
Urzędowi Nadzoru Bankowego.

Art. 103a. Dom maklerski jest obowiązany utrzymywać przez cały okres swojej
działalności poziom sumy kapitału zakładowego w wielkości, w jakiej został
wpłacony, kapitału zapasowego, niepodzielonego zysku z lat ubiegłych oraz kapitałów
rezerwowych z wyłączeniem kapitału z aktualizacji wyceny, pomniejszonej
o niepokrytą stratę z lat ubiegłych oraz o stratę netto bieżącego okresu w wysokości
nie niższej niż poziom kapitału założycielskiego domu maklerskiego.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103

DODAJ