Art. 102. 1. Fundusz inwestycyjny otwarty może udzielać innym podmiotom
pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane papiery wartościowe:
1) przy udziale firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych, o których mowa
w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, lub
2) w ramach systemu zabezpieczania płynności rozliczeń na podstawie ustawy
o obrocie instrumentami finansowymi prowadzonego przez:
a) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna,
b) spółkę, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna
przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
c) izbę rozliczeniową, o której mowa w art. 68a ust. 1 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi.
1a. Pożyczka, o której mowa w ust. 1, może zostać udzielona pod warunkiem,
że:
1) fundusz otrzyma zabezpieczenie w środkach pieniężnych, papierach
wartościowych lub prawach majątkowych, w które fundusz może lokować
zgodnie z polityką inwestycyjną określoną w statucie;
2) wartość zabezpieczenia, wyceniona według metody przyjętej przez fundusz dla
wyceny aktywów funduszu, będzie co najmniej równa wartości pożyczonych
papierów wartościowych w każdym dniu wyceny aktywów funduszu do dnia
zwrotu pożyczonych papierów wartościowych;
3) pożyczka zostanie udzielona na okres nie dłuższy niż 12 miesięcy;
4) zabezpieczenie mogące być przedmiotem zapisu na rachunkach funduszu będzie
ewidencjonowane na rachunkach funduszu, a zabezpieczenie niemogące być
przedmiotem zapisu na rachunkach funduszu będzie udokumentowane przez
złożenie u depozytariusza prowadzącego rejestr aktywów funduszu
odpowiednich dokumentów potwierdzających ustanowienie zabezpieczenia;
w przypadku pożyczek udzielanych w ramach systemu zabezpieczenia płynności
rozliczeń zabezpieczenie będzie ewidencjonowane na zasadach określonych
w regulaminie, o którym mowa w:
a) art. 50 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – w przypadku
Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna,
b) art. 48 ust. 15 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – w przypadku
spółki, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna
przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
c) art. 68d ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – w przypadku
izby rozliczeniowej, o której mowa w art. 68a ust. 1 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi.
2. Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych nie może przekroczyć
30% wartości aktywów netto funduszu.
3. Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych i papierów
wartościowych tego samego emitenta będących w portfelu inwestycyjnym funduszu
nie może przekroczyć limitu, o którym mowa w art. 96 ust. 1 i 3, art. 97 ust. 1, art. 98
ust. 2–4, art. 99 lub art. 100.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 102

DODAJ